第5 章立项管理

立项管理内容

需求分析

1 ．需求分析概念

需求分析是指对要解决的问题进行详细的分析，弄清楚项目发起人及项目其他干系人的要求、待开发的信息系统要解决客户和用户的业务问题以及问题的来龙去脉。可以说，“需求分析”就是确定待开发的信息系统应该“做什么”

2 ，需求分析工作的特点

需求分析是一项重要的工作，也通常被认为是一件最困难的工作。该阶段工作有以下特点。

( l ）用户与开发人员之间存在沟通方面的困难。

一般来说，信息系统由软、硬件平台、应用软件、数据库系统、网络系统和机房系统等子系统组成。在软件生存周期的需求分析阶段、设计阶段、编码阶段、测试和集成阶段、系统运营阶段中，其他4 个阶段都是面向软件技术问题，只有本阶段是面向用户的。需求分析是对用户的业务活动进行分析，明确在用户的业务环境中信息系统应该“做什么”。但是在开始时，开发人员和用户双方都不能准确地提出系统要“做什么？”。因为软件开发人员不是用户问题领域的专家，不熟悉用户的业务活动和业务环境，又不可能在短期内搞清楚；而用户不熟悉计算机应用的有关问题。由于双方互相不了解对方的工作，又缺乏共同语言，所以在交流时存在着隔阂。

( 2 ）用户的需求是动态变化的。

对于一个大型而复杂的信息系统，用户很难一次稍确而完整地提出它的功能和性能要求．一开始只能提出一个大概、模糊的功能，只有经过长时间的反复认识才逐步明确。有时进入到设计、编程阶段才能明确，更有甚者，到开发后期还在提新的要求。这无疑给软件开发带来困难．

( 3 ）生命周期中不同阶段系统变更的代价呈非线性增长．

需求分析是软件开发的基础。假定在该阶段发现一个错误，解决它需要用一小时的时间，如果拖到设计、编程、测试和维护阶段解决，则一般要花2 . 5 , 5 , 25 , 100 倍的时间。因此，对于大型复杂系统而言，首先要进行可行性研究。使用人员、开发人员（往往还有咨询人员）对用户的要求及现实环境进行调查、了解，从技术、经济和社会因素三个方面进行研究并论证该信息系统项目的可行性，根据可行性研究的结果，决定项目的取舍。

5 . 1 . 2 项目建议书

1 ．项目建议书概念

项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。有些企业单位根据自身发展需要自行决定建设的项目，也参照这一模式首先编制项目建议书。

2 ．项目建议书内容

项目建议书应该包括的核心内容如下。

( l ）项目的必要性。

( 2 ）项目的市场预测。

( 3 ）产品方案或服务的市场预测。

( 4 ）项目建设必需的条件。

5 . 13 项目可行性研究报告

项目可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

可行性研究内容一般应包括以下内容。

1 ．投资必要性

主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。

2 ．技术的可行性

主要从事项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。

3 ．财务可行性

主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。

4 ．组织可行性

制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。

5 ．经济可行性

主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。6 ．社会可行性

主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。

7 ．风险因素及对策

主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。

5 . 2 建设方的立项管理

5 . 11 立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批

1 ．项目建议书的主要内容

对于技术类项目的立项申请书，应包括如下内容。

( l ）项目名称。

( 2 ）项目建设的必要性和依据。

( 3 ）项目目的、作用及意义。

( 4 ）项目的国内外技术发展概况、水平和发展趋势。

( 5 ）研究开发领域，主要关键技术，研究（开发）内容，技术方案（关键技术的研究方法和采取的技术路线、工艺流程）和试验地点、规模、进度安排。

( 6 ）项目的研究开发情况，现有工作基础和设备条件。

( 7 ）项目负责人、项目主要技术人员。

( 8 ）项目起止时间，最终达到的目标，前景及预期考核的技术经济指标。( 9 ）项目经费预算、用途和用款计划。

( 10 ）其他。

2 ．项目建议书的编写

立项申请书由政府部门、全国性专业公司以及现有企事业单位或新组成的项目法人提出。其中，跨地区、跨行业的建设项目以及对国计民生有重大影响的项目、国内合资建设项目，应由有关部门和地区联合提出；中外合资、合作经营项目，在中外投资者达成意向性协议书后，再根据国内有关投资政策、产业政策编制项目建议书；大中型和限额以上拟建项目上报项目建议书时，应附初步可行性研究报告。初步可行性研究报告可由有资格的设计单位或工程咨询公司编制。

3 ．项目建议书的申报

( 1 ）市属单位申报项目。

先按隶属关系报到主管部门，再由主管部门上报市发改委（或市经委）。( 2 ）区县属单位申报项目。

先报到区县发改委，再由区县发改委报市发改委（或市经委）。

( 3 ）合建项目。

① 中央在京单位与地方单位合建项目，先由合建各方签订合建协议，所签协议经各方上级主管部门认可（地方单位需经区、县、局总公司一级的单位认可，中央单位需经部委的业务司局认可）后，由合建一方或各方的主管部门联合上报市发改委、市建委。② 地方单位与地方单位或外省市单位合建项目，先由合建各方签订合建协议，所签协议经各方上级主管部门认可后，由一家或各家的主管部门联合上报市发改委。③ 外省市地区级及以下单位的驻京联络处项目，由联络处持北京市政府办公厅的批件和当地省一级发改委的批件，到市发改委办理确认手续。

④ 股份制企业或民营企业等无上级主管部门的项目，外省市单位独资在京建设的项目，由项目所在地区、县发改委上报市发改委。

⑥ 中外合营项目，由合营的中方按上述办法上报。

需要上报国家发改委或国家经贸委审批的项目，一般由主管部门先报到市发改委或市经委初审，初审同意后由市发改委或市经委上报。

4 ．项目建议书的审批

目前，项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。原则上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。( l ）大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目。

大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委及行业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中特大型项目（总投资4 亿元以上的交通、能源、原材料项目，2 亿元以上的其他项目），由国家发改委审核后报国务院审批。总投资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省发改委、行生l 卫主管部门初审后，报国家发改委会同外经贸部等有关部门审批；超过1 亿美元的重大项目，上报国务院审批。

( 2 ）小型基本建设项目，限额以下更新改造项目。

小型基本建设项目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批。① 小型项目中总投资1000 万元以上的内资项目、总投资500 万美元以上的生产性外资项目、300 万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。

② 总投资1000 万元以下的内资项目、总投资500 万美元以下的非生产性利用外资项目，本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。5 ．项目建议书批准后的主要工作

项目建议书批准后的主要工作如下。

( 1 ）确定项目建设的机构、人员。

( 2 ）选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。

( 3 ）落实筹措资金方案。

( 4 ）落实原料的供应、配套方案、安全消防措施等。

( 5 ）外商投资企业申请企业名称预登记。

( 6 ）进行详细的市场调查分析。

( 7 ）编制可行性研究报告。

5 . 2 . 2 项目的可行性研究

1 ．初步可行性研究

初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目意向确定之后，对项目的初步估计．详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时、费力且需一定资金支持的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。

( l ）初步可行性研究的目的。

初步可行性研究是在立项申请书（项目建议书）获得批准后对该项目做粗略的论证估计，其目的如下。

① 分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。

② 项目中是否有关键性的技术或项目需要解决。

③ 必须要做哪些职能研究或辅助研究（如实验室试验、中间试验，重大事件处理、深入市场研究等）。

( 2 ）初步可行性研究的主要内容。

初步可行性研究的结构及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源细节有较大差异。初步可行性研究的主要内容一般如下。

① 市场和生产能力。进行市场需求分析预测，渠道与销售分析，初步的销售量和销售价格预测：依据市场销售量做出初步生产规划。

② 物料投入分析，包括从建设到经营的物料的投入分析。

③ 座落地点及厂址的选择。

④ 项目设计包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等。

⑤ 项目进度安排。

⑥ 项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。

( 3 ）初步可行性研究的结果及作用。

初步项目可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同，要概括以下内容：市场和工厂生产能力、原材料投入、地点和厂址、工艺技术和设备选择、土建工程、企业管理费、人力资源、项目实施及经济评价。

如果就投资可能性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。如果关于部门或资源的机会研究包括足够的项目数据可继续进入项目可行性研究阶段或决定终止进行这一研究，那么有时也可越过初步项目可行性研究阶段。然而，如果项目的经济效果使人产生疑问，就要进行初步项目可行性研究来确定项目是否可行，除非初步项目可行性研究的某一方面已通过详尽的市场研究或一些其他的功能研究进入了深入的调查。可以通过捷径来决定投资支出和生产成本中的次要组成部分，但不能决定其主要组成部分。必须把估计项目的主要投资支出和生产成本作为初步项目可行性研究的一部分，但并不一定只依靠确实的报价单作为估计根据，以往的项目数据可作为主要的参考。

经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考：也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。对于不同规模和类别的项目，初步可行性研究可能出现4 种结果，即：肯定，对于比较小的项目甚至可以直接“上马”；肯定，转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究；展开专题研究，如市场考察、实验室试验、中间工厂试验等；否定，项目应该“下马”。

2 ．详细可行性研究

( 1 ）详细可行性研究的方法。

详细可行性研究方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。

① 经济评价法。详细可行性研究的经济评价方法分为财务评价和国民经济评价。财务评价是在国家现行财税制度和价格的条件下考虑项目的财务可行性，只计算项目本身的直接效益和直接费用，即项目的内部效果，使用的计算报表主要有现金流量表、内部收益率估算表，评价的指标以财务内部收益率、投资回收期和固定资产投资借款偿还期为主要指标。

国民经济评价是从国民经济综合平衡的角度分析计算项目对国民经济的净效益，包括间接效益和间接费用，即项目的外部效果。为正确估算国民经济的净效益，一般都采用影子价格代替财务评价中的现行价格。国民经济评价的基本报表为经济现金流量表（分全部投资与国内投资两张表）。评价的指标是以经济内部收益率为主要指标，同时计算经济净现值和经济净现值率等指标。

② 市场预测法。是一种直接根据市场中的汇率价格预测未来汇率的一种方法，也是企业经常使用的预测方法。

③ 投资估算法。是根据同类项目单位生产能力所耗费的资产投资额来估算拟建项目固定投资额的一种方法，单位生产能力投资是指每单位的设计生产能力所需要的建设投资。该方法将同类项目的固定资产投资额与其生产能力的关系简单地视为线性关系，与实际情况的差距较大。

④ 增量净效益法。是将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益），这种方法比传统的前后比较法更能准确地反映项目的真实成本和效益。

( 2 ）详细可行性研究的内容。

① 概述。

② 需求确定。

③ 现有资源、设施情况分析。

④ 设计（初步）技术方法。

⑤ 项目实施进度计划建设。

⑥ 投资估算和资金筹措计划。

⑦ 项目组织、人力资源、技术培训计划。

⑧ 经济和社会效益分析（效果评价）。

⑨ 合作／协作方式。

3 ．项目论证

l ）项目论证概念

项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

2 ）项目论证的作用

项目论证通过对实施方案的工艺技术、产品、原料、未来的市场需求与供应情况以及项目的投资与收益情况的分析，从而得出各种方案的优劣以及在实施技术上是否可行，经济上是否合算等信息供决策参考。项目论证的作用主要体现在以下几个方面。

( l ）确定项目是否实施的依据。

( 2 ）筹措资金、向银行贷款的依据。

( 3 ）编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据。( 4 ）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。

3 ）项目论证的原则

( l ）合规。

首先，必须明确方案所涉及法律法规、相关规划和评价标准等，如国家经济和社会发展的长远规划，部门与地区规划，经济建设的指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术经济政策以及国家和地方法规；经过批准的项目建议书；经由国家批准的资源报告，国土开发整治规划、区域规划和工业基础规划；对于交通运输项目建设要有有关的江河流域规划与路网规划：国家进出口贸易政策和关税政策：当地的拟建厂址的自然、经济、社会等基础资料；有关国家、地区和行业的工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料：由国家颁布的建设项目可行性研究及经济评价的有关规定：各种市场信息的市场调研报告；等等。

( 2 ）政策、技术、经济相结合。

评价方案的技术经济效果，要全面考虑其技术上的先进性、经济上的合理性和政策上的正确性。例如采用先进技术是技术上的一项重要标准，但在一定条件下并非任何先进技术都能发挥最佳的经济效果，因为它要受到对技术的消化能力和投资能力的制约。所以在对技术方案进行评价时，要统一评价技术的先进性、适用性与经济性，不能片面追求最新技术。

发展国民经济的战略是确定项目决策目标的依据，没有明确的目标，拟订方案就没有依据，决策也就成了盲目的东西。目前造成的重复建设、重复引进以及其他一切失误，都可归结为目标不正确。所以，项目决策必须与国民经济发展的战略相结合，它是实现决策科学化的头等重要的工作，是决策能否做到正确的前提。

( 3 ）重视数据资料。

数据资料是项目论证的支柱。项目论证中常依赖假设，但假设的条件多，尤其对基本问题的假设越多，风险就越大，也就失去了项目论证的本来含意和价值。因此必须从组织机构上加强统计数据和情报资料的工作。

由于我国项目论证所需要的数据因缺乏专门机构和专业人员的统计、分析和研究，再加上管理上混乱，导致有的数据资料缺乏真实性，有的内部参考的经济资料又难于得到，至于国际行情更是茫然不清。因此，项目前评估要高度重视数据资料，最大限度地广泛收集各级各类数据资料并在项目论证应用中加以分析，考虑其来源、日期、目的，是什么条件下的数据，以及应用于不同条件下的换算方法等等。

( 4 ）要加强科学的预测工作。

管理者的主要责任是决策。对经济和技术的未来发展情况做出准确的预测，无疑就能为我们做出正确的决策提供依据，从而可以避免发生决策失误，少犯错误。所以，对任何决策来说，预测都是一个关键问题，尤其是对需要大量数据进行分析的项目论证的决策更是如此。所谓预测就是对围绕决策问题的各种内部外部情况所进行的预计，是对尚未发生或目前还不明确的事物所进行的事先估计和推测，是对事物未来将要发生的结果所进行的探讨和研究。由于系统管理日益重要，预测就成了项目论证与决策的一个重要组成部分和一项重要工具。实际上，对未来的预测，也是我们分析制订项目目标的重要依据。

( 5 ）微观经济效果与宏观经济效果相结合的原则。

微观的技术经济效果是从一个项目出发来考察方案的经济效果，宏观的技术经济效果是指从整个国民经济出发来考察方案的经济效果。微观（项目）经济效果是宏观经济效果的基础，而宏观（国家）经济效果是衡量微观经济效果的最终标准，通常两者是相一致的，但在某些情况下也可能发生矛盾。微观经济效果与宏观经济效果相结合的实质，就是要处理好局部利益与整体利益的关系，在项目利益服从国民经济的整体利益的基础上，选择宏观经济效果最佳的项目方案。

( 6 ）近期经济效果与远期经济效果相结合。

近期经济效果与远期经济效果相结合，实质上就是要正确处理当前利益与长远利益之间的关系。通常只有把当前利益与长远利益结合起来，才能保证国民经济的稳定、持续、健康的发展。因此，在评价项目方案时，不仅要看近期的经济效果，更要考察长远的经济效果。也就是说要从经济发展上进行动态的考察，要克服在只作静态考察时容易产生的片面性，以避免由于贪图眼前小利而带来无穷后患。

( 7 ）定性分析与定量分析相结合。

以定性分析为主的传统的决策方法，是一种在占有一定资料的基础上，根据决策人员的经验、直觉、学识、洞察力和逻辑推理能力来进行的决策方法，是一种主观性、经验型决策方法。20 世纪50 年代以后，随着应用数学和计算机科学的发展，在经济决策中引入了更多的定量分析方法，通过定量计算分析，对问题的有关因素进行更精细的研究，以发现研究对象的实质和规律，使决策更具有科学化的色彩。特别是对决策中出现的不确定因素和风险问题，可以做出更准确的判断与分析，有助于决策者选择。但是经济问题十分复杂，变化很多，有的指标还根本无法用数量表示，采用定量分析的决策方法并不排斥定性分析，甚至可以说，定性分析方法还是必不可少的。

4 ）项目论证的内容

项目论证的内容包括项目运行环境评价、项目技术评价、项目财务评价、项目国民经济评价、项目环境评价、项目社会影响评价、项目不确定性和风险评价、项目综合评价等，在此我们仅介绍比较重要的几个论证内容。

( l ）项目财务评价。

财务评价是项目经济评价的主要内容之一，它是从项目的微观角度，在国家现行财税制度和价格体系的条件下，从财务角度分析、计算项目的财务盈利能力和清偿能力以及外汇平衡等财务指标，据以判断项目或不同方案在财务上的可行性的技术经济活动。

( 2 ）项目国民经济评价。

又称项目的社会经济评价，它通常运用影子价格、影子汇率、社会贴现率、影子工资等工具或通用参数，计算和分析项目为国民经济带来的净效益，以使有限的社会资源可以得到合理的配置，实现国民经济的可持续发展。

( 3 ）项目环境影响评价。

环境影响评价指对可能影响环境的重大工程建设、区域开发建设及区域经济发展规划或其他一切可能影响环境的活动，在事前进行调查研究的基础上，预测和评定项目可能对环境造成的影响，为防止和减少这种影响，制订最佳行动方案。

另外，项目的环境影响评价不仅要考虑项目对环境的近期影响，还要考虑项目对环境的长期影响，甚至要考虑、研究项目结束几年、几十年后对环境的影响，所以还要考虑环境变化带来的成本与效益的时间价值。

( 4 ）项目社会影响评价。

通常，项目的社会评价中实际上包括了三个方面的内容，即社会经济、环境与可持续发展和社会影响。但传统的工业化、现代化发展道路所产生的一些负面后果，使人们开始关注投资项目对社会的影响以及社会条件在项目实施中的作用，在“以人为中心的发展观念”指导下，人们开始尝试从社会学、人类学的角度分析项目对实现国家或地方各项社会发展目标所做的贡献和影响，以及项目与当地社会环境的相互影响，一个真正意义上的社会评价开始独立出来。从美国的社会影响评价、英国社会分析和世界银行社会评价中，我们可以看到许多共同之处，即集中分析项目与当地的社会、人文环境之间的相互作用，预测项目实施对人民生活、社区结构、人口、收入分配、福利、健康、安全、教育、文化、娱乐、风俗习惯及社区凝聚力等方面有可能产生的影响及社会问题。4 ．项目评估

l ）项目评估的定义

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。由于一个独立的项目评估机构（或投资咨询机构）是从第三者的角度对建设项目进行评价的，这就决定了其评估结论的客观、公正性。又由于有一套比较完整的评估理论和评估方法，因而就决定了其结论的科学性。项目评估工作有下面一些特征：2 ）项目评估的特征

( l ）一个独立的项目评估机构（或投资咨询机构）对委托部门负责或对委托评估的项目负责，这个委托部门可以是政府机构、投资贷款银行，也可以是独立的法人（企业）。由于代表和维护利益的角度不同，独立的项目评估机构（投资咨询机构）更能摆脱部门、地区的行政干预和局限性。

( 2 ）可行性研究报告只提供多方案比较依据，而项目评估报告通常是对多方案择优。因而，项目取舍的依据（决策依据）是项目评估报告。

( 3 ）项目评估从大局出发，因而更能保证宏观与微观、全局和局部利益的统一，这样也就更能避免投资失误。

( 4 ）项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证。项目评估有它的既定程序、评价方法和决策原则，还有一套比较完整的评估理论。

3 ）项目评估的原则

( 1 ）必须符合党和国家制定的国民经济和社会发展规划及经济建设方针政策，严格执行国家有关经济工作的各项规章制度和技术经济政策，特别是国家发改委颁发的《建设项目评价方法和参数》 。

( 2 ）项目评估必须建立在满足技术功能要求和可行的基础上，要求项目所采用的工艺技术是经过试验鉴定或实际验证证明其是合适过关和稳妥可靠的，并有靠得住的市场、原材料、能源和人力资源供应等必要条件。

( 3 ）项目评估应遵循可比原则，效益和费用计算口径要一致。在计算期内使用同一价格和参数。

( 4 ）项目评估应以动态分析为主，采用国家规定的动态指标。必要时也可采用一些静态指标进行辅助分析。评价指标可采用价值指标、实物指标和时间指标，也可补充比较指标。

( 5 ）项目经济评估工作的质量不仅取决于“方法”本身的科学性，同时还取决于市场需求预测、工程技术方案选择、固定资产投资估算、产品成本估算、项目实施进度计划等基础数据的可靠性。评估时要对上述工作的准确程度认真审核。

( 6 ）项目评估的内容、深度及计算指标应能满足审批项目建议书和设计任务书的要求。

( ”项目评估主要是经济评估，但不能完全不考虑其他因素，应结合工程技术、环境、政治和社会各方面因素综合评价，选定最佳方案。

( 8 ）项目评估必须确保科学性、公正性和可靠性，必须坚持实事求是的原则，不允许无原则的迁就。

4 ）项目评估的内容

在社会生产实践中资源、市场、技术和经济之间从来就是紧密联系在一起的，它们的关系既是相互依赖、互相促进的，又是互相矛盾、互相制约的，因而它们之间的关系是复杂的、多方面的。如何处理这些关系，以取得最大的经济效益和社会效益，这是社会经济发展中重要问题，也是项目评价、投资决策所要研究的重要课题。项目评估的重点内容不外乎有以下几个方面。

( l ）建设必要性、现实性、可行性和市场预钡g 的评估。

评价一个工业建设项目，首先要了解拟建项目的背景并考虑市场（原材料和产品）需求，这是衡量建设必要性、现实性的一个前提。评估的目的就是根据市场和现有生产能力的状况来判断建设项目产品的目标市场潜量，有无建设的必要，建设该项目有何意义（经济的、政治的、社会的），生产的产品能否满足消费者的需要和有无竞争力。( 2 ）建设条件的评估。

建设条件是项目建成后的物质保证。建设条件主要包括矿产资源、原材料、能源、动力等各种投入的需求平衡，以及生产中“三废”等各种排弃物的处理。( 3 ）技术方案的评估。

在充分认识技术与经济关系的基础上，项目最重要的问题是技术选择，即在特定的社会和经济条件下，选择什么样的技术去实现特定的目标。技术方案的评估关键是多方案选优。一是找出最优方案，二是在不存在最优方案时，择其各方案之长，根据实际需要产生一个较优方案。技术方案评估的原则是要根据国家对某一行业（或产品）的技术政策来确定该项目选用工艺技术和技术装备的先进性、实用性、可靠性和经济性，并进行评价。

( 4 ）机构设置和管理机制的评估。

根据多年来的实践经验，人们认识到项目的机构设置和管理机制也是影响项目成败的重要因素。因此项目的机构设置和管理机制必须逐步适应建立现代企业制度的需要和项目的实际。

( 5 ）社会经济效果的评估。

一般情况下项目的经济效果评估主要依据财务评价，有关国计民生的、投资额巨大的项目还要进行国民经济评价。财务评价是从企业角度出发，以企业盈利最大为目标对建设项目进行评价。对项目财务收支一般要进行动态分析，要考虑货币的时间价值、机会成本、边际效益和投入产出效果。

( 6 ）社会效益评估。

社会效益包括劳动就业效果、收入分配效果、环境保护效果、节能效果、创收效果、技术进步和获取技术诀窍效果等。评估时应逐一分析比较。特别要评估项目能否起改善地区经济结构、劳动就业结构、行业经济结构、城市规划、生产力布局及提高人民的物质和精神生活水平的效果。

( 7 ）综合评估。

通过上述几方面的分析比较和评估后，再从社会和国民经济的宏观效果出发，结合建设项目微观经济的优缺点进行综合评估，提出意见或修改方案。

5 ）项目评估的程序

项目评估工作一般可按以下程序进行。

( 1 ）成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划．评估工作计划一般应包括：评估目的、评估内容、评估方法和评估进度。

( 2 ）开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。尽管大部分数据在可行性报告中己经提供，但评估单位必须站在公正的立场上，核准已有数据的可靠性，并收集补充必要的数据资料，以提高评估的准确性。( 3 ）分析与评估。在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，对项目进行技术经济分析和评估。

( 4 ）编写评估报告。

6 ）项目评估的方法

根据项目的类型不同，采用的评估方法也不同．

( l ）项目评估法和全局评估法。

项目评估法（局部评估法）以具体的技术改造项目为评估对象。费用、效益的计量范围仅限于项目本身。适用于关系简单，费用、效益容易分离的技术改造项目．例如，投入一笔资金将高耗能设备更换为低能耗设备，只要比较投资和节能导致的费用节约额便能计算出节能的经济效果。

企业评估法（全局评估法）从企业全局出发，通过比较一个企业改造和不改造两个不同方案经济效益变化来评估项目的经济效益。该法既考虑了项目自身的效益，又考虑了给企业其他部分带来的相关效益。适用于生产系统复杂，效益、费用不好分离的技术改造项目。

( 2 ）总量评估法和增量评估法。

总量评估法的费用、效益测算采用总量数据和指标，确定原有固定资产重估值是估算总投资的难点。该法简单，易被人门接受，侧重经济效果的整体评估，但无法准确回答新增投入资金的经济效果。例如，针对一个小炼钢厂，需要作出是进一步进行技术改造还是关、停、并、转的决策。该项目需要从整体上把握经济效益的变化和能够达到的经济效益指标。此时，应该采用总量法．

增量法采用增量数据和指标并满足可比性原则。这种方法实际上是把“改造”和“不改造”两个方案转化为一个方案进行比较，利用方案之间的差额数据来评价追加投资的经济效果。它虽不涉及原有固定资产重估问题，但却充分考虑了原有固定资产对项目的影响。

增量法又分为前后法和有无法。两者的区别是：前后法使用项目改造后各年的费用和效益减去某一年的费用和效益的增量数据来评估项目改造的经济效益。有无法强调“有项目”和“无项目”两个方案在完全可比的条件下进行全面对比，对两个方案的未来费用、效益均要进行预测并计算改造带来的增量效益．实质上，前后法是有无法的一个特例：即，假定该项目如果不改造，在未来若干年内经营状况保持不变。这实际上是不可能的，一个企业的经济效益总是在变化的，不是上升，就是下降。因此，一般技术改造项目（包括扩能）’评价都应采用有无法。

( 3 ）费用效益分析法。

费用效益分析法主要是比较为项目所支出的社会费用（即国家和社会为项目所付出的代价）和项目对社会所提供的效益，评估项目建成后将对社会做出的贡献程度。最重要的原则是项目的总收入必须超过总费用，即效益与费用之比必须大于1 。( 4 ）成本效用分析法。

效用包括效能、质量、使用价值、受益等，这些标准常常无法用数量衡评，且不具可比性，因此，评价效用的标准很难用绝对值表示。通常采用移动率、利用率、保养率和可靠程度等相对值来表示。成本效用分析法主要是分析效用的单位成本，即为获得一定的效用而必需耗费的成本，以及节约的成本，即分析净效益。若有功能或效益相同的多项方案，自然应选用单位成本最低者。

成本效用分析有三种情况。

① 当成本相同时，应选择效用高的方案。

② 当效用相同时，应选择成本低的方案。

③ 当效用提高而成本也加大时，应选择增效的单位追加成本低的方案。( 5 ）多目标系统分析法。

如果项目具有多种用途，很难将其按用途分解单独分析，这种情况下应采用多目标系统分析法，即从整体角度分析项目的效用与成本，效益与费用，计算出净收益和成本效用比。

5 ．项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准

以电子政务信息项目为例，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会令第”号《 国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》 规定，有关电子政务项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准如下所述：

项目建设单位应依据项目建议书批复，按照《 国家电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求》 的规定，招标选定或委托具有相关专业甲级资质的工程咨询机构编制项目可行性研究报告，报送项目审批部门。项目审批部门委托有资格的咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。

项目建设单位应依据项目审批部门对可行性研究报告的批复，按照《 国家电子政务工程建设项目初步设计方案和投资概算报告编制要求》 的规定，招标选定或委托具有相关专业甲级资质的设计单位编制初步设计方案和投资概算报告，报送项目审批部门。项目审批部门委托专门评审机构评审后审核批复。

中央和地方政务部门共建的电子政务项目，由中央政务部门牵头组织地方政务部门共同编制项目建议书，涉及地方的建设内容及投资规模，应征求地方发展改革部门的意见。项目审批部门整体批复项目建议书后，其项目可行性研究报告、初步设计方案和投资概算，由中央和地方政务部门分别编制，并报同级发展改革部门审批。地方发展改革部门应按照项目建议书批复要求审批她方政务部门提交的可行性研究报告，并事先征求中央政务部门的意见。地方发展改革部门在可行性研究报告、初步设计方案和投资概算审批方面有专门规定的，可参照地方规定执行。

中央和地方共建的需要申请中央财政性资金补助的地方电子政务项目，应按照《 中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》 （国家发展和改革委员会令第31 号）的规定，由地方政务部门组织编制资金申请报告，经地方发展改革部门审查并报项目审批部门审批。补助资金可根据项目建设进度一次或分次下达。

项目审批部门对电子政务项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算的批复文件是项目建设的主要依据。批复中核定的建设内容、规模、标准、总投资概算和其他控制指标原则上应严格遵守。

项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新报批项目建议书。项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度10 ％的，应重新报批可行性研究报告。项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调整且其调整内容未超出己批复总投资额度10 ％的，需在提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行定量补充说明。

5 . 2 . 3 项目招标

1 ．招标

1 ）招标相关概念

招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。

招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。

招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。

招标分为公开招标和邀请招标。

· 公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。· 邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。招标代理机构是依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。

2 ）招标程序

政府采购的招标程序一般如下：

( 1 ）采购人编制计划，报县级以上人民政府的财政部门批准。

( 2 ）采购办与招标代理机构办理委托手续，确定招标方式。

( 3 ）建设单位委托相关的咨询公司进行市场调查，与采购人确认采购项目后，编制招标文件。

( 4 ）发布招标公告或发出招标邀请函。

( 5 ）出售招标文件，对潜在投标人资格预审。

( 6 ）接受投标人标书。

( 7 ）在公告或邀请函中规定的时间、地点公开开标。

( 8 ）由评标委员对投标文件评标。

( 9 ）依据评标原则及程序确定中标人。

( 10 ）向中标人发送中标通知书。

( 11 ）组织中标人与采购单位签订合同。

3 ）编制招标文件

招标人应该根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。如果国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应的要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中阐明。招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者，也不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。4 ）制定招标评分标准

制定招标评分标准，一般应遵循如下原则。

( l ）以客观事实为依据。

评分细则应尽可能以客观存在为评分依据，明确规定各评标因素在各种具体客观情况下的得分值。以业绩因素为例，假如分配的分值为5 分，评分细则就不能规定业绩好的得4 ? 5 分，一般的得2 ? 3 分，较差的得O ? 1 分，而应以一定期间内实际销售额的多少或单份金额在一定限额以上的合同份数的多少规定相应的得分，因为“好、一般、较差”都是主观概念，不同的评审专家可能有不同看法，监督部门也无法认定评审专家对还是错。

( 2 ）严格控制自由裁量权。

在评分细则中应尽可能少出现“由评委根据某某情况酌情打分”的字样，对那些确实不好用客观依据量化、细化的评分因素，也应将评委的自由裁量权控制在最小范围内。如技术方案、现场答辩、现场测试效果等确实无法描述的评分因素，评分细则应设定该因素的最低得分值，且最低得分不得少于该因素满分值的50 ％。

( 3 ）得分应能明显分出高低。

每一个评分因素的评分细则都应当能使不同的投标人获得不同的分值，以便能分出高低，较容易得出评标结果。仍以业绩因索为例，满分为5 分，如果通过市场调研得知一般投标人的年销售额都在200 ? 1000 万元之间，评分细则就不能规定年销售额超过200 万元的得5 分，也不能规定年销售额低于1000 万元的不得分，因为这样就会导致大部分投标人全都得5 分或都不得分，在各投标人之间分不出高低，或很容易得到相等的得分。( 4 ）执行国家规定，体现国家政策。

如关于价格分的评分细则，目前财政部专门下发了《 关于加强政府采购货物和服务项目价格评审管理的通知》 （财库【 2007 』 2 号），规定政府采购服务项目采购采用综合评分法的，价格分统一采用低价优先法计算，招标采购单位制定价格因素评分细则时应严格执行这一规定。

( 5 ）评分标准应便于评审。

评分细则不要太繁琐．也不要以不便审定的事实为评分依据。仍以业绩因素为例，评分细则规定的得分档次不要太多，以3 ? 5 档为宜，规定的评分依据也不宜为销售总收入，因为销售收入的真伪和计算口径是一个很难评定的问题，各评委、各投标人都可能有自己的看法，最好以一定时间内的单份金额在某数额以上合同份数为得分依据，且要求合同原件带至现场，这样既便于核查，又便于计算得分。

( 6 ）细则横向比较。

对不同评分因素的评分细则进行横向比较，目的在于保证各因素的单位分值含金量大体相当。比如某采购人在采购企业管理软件时，在价格因素评分细则中规定，投标人投标报价高于基准报价的，每高l ％扣0 . 1 分，同时在售后服务因素评分细则中规定，投标人响应招标文件要求的得7 分，投标人提出其他服务措施的，由评委酌情给1 ? 3 分。从中可以看出，投标人提高报价10 ％才扣l 分，而多提出几条其他服务承诺就可能得3 分，这服务分的含金量显然比价格分的含金量小得多。

制定评分标准的过程实际上是一个反复研究、不断完善的过程，上述原则也不是截然分开的，它是一个有机的整体，在确定评分因素时要考虑它的权重及评分细则，在制定评分细则时有可能发现新的需要，增加的评分因素，在对各评分因素的评分细则进行横向比较时有可能发现某些评分因素的评分细则有缺陷，需要调整，甚至要对评分因素的权重进行重新分配。只有通过反复研究、不断完善才能制定出科学合理的评分标准。2 ．投标

l ）投标基本概念

投标是与招标相对应的概念，它是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。

2 ）投标活动流程

( l ）编制标书。

投标人首先取得招标文件，认真分析研究后，编制投标书。投标书实质上是一项有效期至规定开标日期为止的要约，内容必须十分明确，中标后与招标人签定合同所要包含的重要内容应全部列入，并在有效期内不得撤回标书、变更标书报价或对标书内容作实质性修改。为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签定合同，招标人通常都要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金。招标人决定中标人后，未中标的投标人已缴纳的保证金即予退还。

投标人在递交标书应注意的问题：

《 招标投标法》 第二十八条规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。

( 2 ）递交标书。

投标人必须按照招标文件规定的地点、在规定的时间内送达投标文件。投递投标书的方式最好是直接送达或委托代理人送达，以便获得招标机构已收到投标书的回执。如果以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点。而不是以“邮戳为准”。在截止时间后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。

( 3 ）标书的签收。

招标人收到标书以后应当签收，不得开启。为了保护投标人的合法权益，招标人必须履行完备的签收、登记和备案手续。签收人要记录投标文件递交的日期和地点以及密封状况，签收人签名后应将所有递交的投标文件放置在保密安全的地方，任何人不得开启投标文件。

3 ．评标

评标由评标委员会负责。评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5 人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2 乃。开标前，招标机构及任何人不得向评标专家透露其即将参与的评标项目内容及招标人和投标人有关的情况。评标委员会成员名单在评标结果公示前必须保密。招标人和招标机构应当采取措施保证评标工作在严格保密的情况下进行。在评标工作中，任何单位和个人不得干预、影响评标过程和结果。评标委员会应严格按照招标文件规定的商务、技术条款对投标文件进行评审，招标文件中没有规定的任何标准不得作为评标依据，法律、行政法规另有规定的除外。评标委员会的每位成员在评标结束时，必须分别填写评标委员会成员评标意见表，评标意见表是评标报告必不可少的一部分。采用最低价评标法评标的，在商务、技术条款均满足招标文件要求时，评标价格最低者为推荐中标人；采用综合评价法评标的，综合得分最高者为推荐中标人。投标人应当提供在开标日前三个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原件或复印件。对投标文件中含义不明确的内容，可要求投标人进行澄清，但不得改变投标文件的实质性内容。澄清要通过书面方式在评标委员会规定的时间内提交。澄清后满足要求的按有效投标接受。按规定必须进行资格预审的项目，对已通过资格预审的投标人不能在资格复审时以资格不合格将其废标，但在招标周期内该投标人的资格发生了实质性变化不再满足原有资格要求的除外。不需进行资格预审的项目，对符合性检查、商务评标合格的投标人不能再因其资格不合格将其商务废标，但在招标周期内该投标人的资格发生了实质性变化不再满足原有资格要求的除外。

4 ．选定项目承建方

评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较：设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。

中标人的投标应当符合下列条件之一

( l ）能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。

( 2 ）能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低：但是投标价格低于成本的除外。

中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议．依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15 天内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

5 . 3 5 . 3 。1

承建方的立项管理

项目识别

项目识别是承建方项目立项的第一步，其目的在于选择投资机会、鉴别投资方向。在国外一般是从市场和技术两方面寻找项目机会，但在国内还需考虑到国家有关政策和产业导向。

1 ．从政策导向中寻找项目机会

项目机会研究的政策导向依据主要包括国家、行业和地方的科技发展和经济社会发展的长期规划与阶段性规划，这些规划一般由国务院、各部委、地方政府及主管厅局发布。主要包括国家和地方政府的每5 年一次发布的新的五年国民经济发展计划、国家科技攻关计划、国家高技术研究发展计划（如863 计划）、国家高新技术产业化计划、电子信．息产业发展基金等。

2 ．从市场需求中寻找项目机会

除基础性研究项目、公益性项目，以及涉及国防和国家安全的项目外，绝大多数项目都要从市场中取得，比如通过投标来获得项目。市场需求是决定投资方向的主要依据，投资者应从市场分析中选择项目机会。市场分析是一项非常复杂的工作，不仅应客观地分析市场现状（是属于供不应求，还是供过于求），还应科学地预测未来市场的发展趋势（是高速成长、平稳发展，还是逐渐衰退）。更重要的是，必须清楚地了解主要竞争对手的产品是什么、市场份额占有率，以及他们正在做什么、下一步打算做什么。市场分析还必须考虑到潜在的市场风险，应该考虑到最坏的可能，以及出现这种最坏可能的概率是多少、可采用什么办法规避风险。但我们也要意识到，没有任何风险的项目是不存在的，风险中往往蕴藏着机会，风险大的项目可能的赢利也要大一些。我们应根据自身的经营策略与资金情况，决定可以接受的风险程度。

3 ．从技术发展中寻找项目机会

信息技术发展迅速、日新月异，新技术也会给我们带来新的项目机会。目前网络技术、移动通信技术、中间件技术、信息安全技术、电子支付技术、嵌入式技术、新一代因特网技术发展较快，这些新技术的应用提供了越来越多的信息系统项目机会。5 . 3 . 2 项目论证

1 ．承建方技术可行性分析

主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。各行业不同项目技术可行性的研究内容及深度差别很大。对于工业项目，可行性研究的技术论证应达到能够比较明确地提出设备清单的深度；对于各种非工业项目，技术方案的论证也应达到目前工程方案初步设计的深度，以便与国际惯例接轨。

2 ．承建方人力及其他资源配置能力可行性分析

是否能够充分发挥人和其他资源的潜能，提高企业竞争力。人力资源的合理配置及其主要作用有如下三个方面。

( 1 ）人尽其才，才尽其用，使人才充分施展其才华，提高其生产积极性和创造性。( 2 ）形成一种整体合力，在项目中实现1 + l > 2 的效果。

( 3 ）充分激活和放大其他资源，因为人力资源的激活和放大是其他资源放大和激活的前提，其他资源要通过人力资源的作用才能发挥其潜力，变为现实生产力。3 ．项目财务可行性分析

主要是对整个项目的投资及产生的经济效益进行分析，分析项目预期的经济效益。4 ．项目风险分析

主要对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等风险因素进行评价，制定应对‘风险的方法，为项目全过程的风险管理提供依据。

l 5 ．对可能的其他投标者的相关情况分析

对潜在投标人进行分析，包括了解潜在投标企业的研发能力、生产能力、市场占有率等，初步确定本企业在行业中的排名，了解自己企业优势和劣势的同时，也应了解潜在投标人的优势和劣势，以便在投标中采取相应措施扬长避短，知彼知己，方能百战不殆。

5 . 33 投标

1 ．获取招标文件

获取招标文件后，投标人应当仔细分析招标文件要求，制定相应的投标方案。投标人应具备承担招标项目的能力，投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人．联合体中标的，联合作各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任．招标人不得强制投标人组成联合作共同投标，不得限制投标人之间的竞争。2 ．编写投标文件

投标方应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证所提供的全部资料的真实性，以使其投标文件对应招标文件的要求，否则，其投标将被拒绝。

投标文件包括下列部分。

( l ）投标书、投标报价一览表、分项一览表。

( 2 ）投标资格证明文件（公司的营业执照副本复印件加盖公章及其他相关证件）。( 3 ）公司与制造商代理协议和授权书。

( 4 ）公司有关技术资料及客户反馈意见。

投标方应按招标文件中提供的投标文件格式填写，并将投标文件装订成册，在册面上填“投标文件资料清单”。

投标方可对本招标文件“招标设备一览表”中所列的所有设备进行投标，也可只对其中一项或几项设备投标，但不得将一项中的内容拆开投标。

投标文件的签署及规定如下。

( 1 ）投标文件正本和副本须打印并由投标方法人代表或委托代理人签署。( 2 ）除投标方对错处作必要修改外，投标文件中不许有加行、涂抹或改写。( 3 ）电报、电话、传真形式的投标概不接受。

投标文件的密封和标记如下。

( l ）投标方应准备正本一份和副本若干，用信封分别把正本和副本密封，并在封面上注明“正本和副本”字样，然后一起放入招标文件袋中，再密封招标文件袋。一旦正本和副本有差异，以正本为准。

( 2 ）每一密封信封上注明何时之前不准启封。

( 3 ）投标文件由专人送交，投标方应将投标文件按规定进行密封和装订后，并按投标注明的时间和地址送至招标方。

3 ．参加投标活动

投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。在招标文件中通常就包含有递交投标书的时间和地点，投标人不能将投标文件送交招标文件规定地点以外地方，如果投标人因为递交投标书的地点发生错误，而延误投标时间的，将被视为无效标而被拒收。

开标时，由专业的负责人进行唱标。唱标主要是公布投标报价，其他内容看招标文件要求，如果是监理标还会有总监姓名、职称等，如果是建设标可能会有项目经理的姓名和资质等。

必要时投标人还有可能进行讲标，然后由评审人员提问，最后按积分评标制进行比较评估。

为了保证引起充分竞争，对于投标人少于三个的，一般应当重新招标；这种情况在国外称之为“流标”。按照国际惯例，至少有三家投标者才能带来有效竞争，因为两家参加投标，缺乏竞争，投标人可能提高采购价格，损害招标人利益。

4 ．常见投标注意要点

投标人购买标书后，应仔细阅读标书的投标项目要求及投标须知。在获得招标信息，同意并遵循招标文件的各项规定和要求的前提下，提出自己投标文件。

投标文件应对招标文件的要求做出实质性响应。符合招标文件的所有条款、条件和规定且无重大偏离与保留。

投标人应对招标项目提出合理的价格。高于市场的价格难以被接受，低于成本报价将被作为废标。因唱标一般只唱正本投标文件中的“开标一览表”，所以投标人应严格按照招标文件的要求填写“开标一览表”、“投标价格表”等。

投标人的各种商务文件、技术文件等应依据招标文件要求备全，缺少任何必须文件的投标将被排除在中标人之外。商务文件一般包括（但不限于）资格证明文件（营业执照，税务登记证，企业代码以及行业主管部门颁发的等级资格证书、授权书、代理协议书等）、资信证明文件（包括保函、已履行的合同及商户意见书、中介机构出具的财务状况书等）。技术文件一般包括投标项目方案及说明等。

除此之外，投标人还应有整套的售后服务体系，其他优惠措施等。

另外，投标人还须按招标人的要求进行密封、装订，按指定的时间、地点、方式递交标书，否则迟交的投标文件将不被接受。

投标人应以合理报价、优质产品或服务、先进的技术、良好的售后服务为成功中标奠定基础。

5 . 4 签订合同

5 . 4 . 1 合同谈判

在确定中标人后，即进入合同谈判阶段。合同谈判的方法一般是先谈技术条款，后谈商务条款。

技术谈判的主要内容，包括合同技术附件内容、合同实施技术路线、质量评定标准、采购设备和系统报价以及人员投入开发的比重等。

商务谈判的主要内容，即投标函中的基本条件，包括：投标价的优惠条件；质量、工期、服务违约处罚；其他需要谈判的内容。

合同谈判的技巧是应该是机动灵活，有退有进；既不怕对立又不使会谈破裂，既追求最大利益又注意照顾平衡使对方可接受。

5 : 4 签订合同

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。合同的条款一般应包括：当事人的名称和地址：标的；数量；质量：价款和报酬；履行期限、地点和方式；违约责任和解决争议的方法等。

对于系统集成类的技术合同，一般应包括：项目名称：标的内容、范围和要求：履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式；技术情报和资料的保密；风险责任的承担：技术成果的归属和收益的分成方法：验收标准和方法：价款、报酬或者使用费及其支付方式：违约金或者损失赔偿的计算方法：解决争议的方法；名词术语的解释等。如果中标人不同意按照招标文件规定的条件或条款按时进行签约，招标方有权宣布该标作废而与第二最低评估价投标人进行签约（或与综合得分第二高的投标人进行签约）。如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定和条件进行签约，或者所有投标人的投标价都超出本合同标的预算，则可以在请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，而重新组织招标。