信息系统项目管理师考试要点

目录

1. 信息系统项目管理基础 .

2. 项目整体管理

3. 项目范围管理

4. 项目时间管理

5. 项目成本管理

6. 项目质量管理 .

7. 项目人力资源管理

8. 项目沟通管理

9. 项目风险管理 .

10.项目采购管理

11.需求管理8

12.组织级项目管理与大型项目管理

13.战略管理

14.业务流程管理

15.知识管理

16.项目整体绩效评估

17.信息系统工程监理

18.案例分析

19. 论文

20. 面向对象方法学

21. 信息系统安全和安全体系

22. 信息系统安全风险评估

23. 安全策略

24. 信息安全技术基础

25. PKI 公开密钥基础设施

26. PMI 权限（授权）管理基础设施

27. 信息安全审计系统 S-Audit

28. 信息安全系统工程 ISSE-CMM

29. 计算机网络知识

30. 软件工程基础知识

31. 招标投标法

32. 著作权法

33. 计算机软件保护条例

34. 政府采购法

35. 合同法

36. 软件工程的国家标准

1. 信息系统项目管理基础

1.1. 项目的概念

项目是为创建某一独特产品、服务或成果而临时进行的一次性努力。项目是用有限的资源、

有限的时间为特定客户完成特定目标的一次性工作。资源指完成项目所需要的人、财、物；

时间指项目有明确的开始和结束时间；客户指提供资金、确定需求并拥有项目成果的组织或

个人；目标则是满足要求的产品和服务，并且有时它们是不可见的。

项目的三个特点：临时性、独特性和渐进性：

1、 临时性：项目不是一项持续不断的工作，每一个项目都有一个明确的开始时间和结束时

间，当项目目标已经实现、由于项目目标明显无法实现或由于项目需求已经不复存在而

终止项目时，就意味着项目的结束，但临时性并不意味着项目历时短，有些项目历时数

年。

2、 独特性：没有完全一样的项目，厂商要根据不同的客户提供不同的解决方案，即使有现

成的解决方案也要根据客户的特殊要求进行一定的客户化工作。独特性对项目的指导意

义是在签定项目合同时要对项目的成果有一个清晰、明确的描述。

3、 渐进性：因为项目的产品或服务事先不可见，在项目前期只能粗略地进行项目定义，随

着项目的进行才能逐渐完善和精确。渐进性对项目的指导意义一是，在项目的推进过程

中一定会进行很多修改，产生很多变更，因此，在项目执行过程中要注意对变更的控制，

二是由于项目计划本质上是基于对未来的估计和假设进行的预测，项目推进过程中会遇

到各种风险和意外，因此，很多项目可能不会在规定的时间、按规定的预算由规定的人

员完成。

项目成功的三约束：时间、成本和质量。

典型的信息系统项目有如下特点：

1、 目标不明确

2、 需求变化频繁

3、 智力密集型

4、 设计人员调度专业化

5、 涉及的承包商多，各级承包商分布在各地，相互联系复杂

6、 系统集中项目中需研制开发大量的软硬件系统

7、 项目生命期通常较短

8、 通常要采用大量的新技术

项目与日常动作的关系：

组织执行工作以完成一系列的目标。工作通常可划分为项目或动作，尽管这两者有时是相互

重叠的，动作与项目有许多共同特征，如：

1、 需要由人来完成

2、 受制于有限的资源

3、 需要进行计划、执行和控制等。

项目和动作的主要区别在于：项目是临时性的和独特的，而动作是具有连续性和重复性的。

项目的目标是要达到这一目标从而结束项目，运作的目标是为了维护这一业务。

项目和战略的关系：项目是实现组织战略计划的手段。

1.2. 项目管理的定义及其知识范围

项目管理是在项目活动中运用知识、技能、工具和技术来实现项目要求。

项目管理的知识范围包括项目启动、计划、执行、监督与控制和收尾五个过程组，这五个过

程被组织成九大知识领域：项目整体管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人

力资源管理、沟通管理、风险管理和采购管理。

1.3. 项目管理需要的专业知识领域

项目管理组至少能理解和使用五方面的专业知识领域：

1、 项目管理知识体系，PMBOK

2、 应用领域的知识、标准和规定

3、 项目环境知识，社会环境、政治环境、自然环境

4、 通用的管理知识和技能，财务管理、销售和营销、组织结构、人事管理、战略计划等

5、 软技能或人际关系技能，沟通、领导力、激励、谈判和冲突管理

2. 项目整体管理

项目整体管理是从全局的、整体的观点出发通过有机地协调项目各个要素（质量、成本、进

度、范围等），在相互影响的项目各项具体目标和议案中权衡和选择，尽可能地消除项目各

单项管理的局限性，从而实现最大限度地满足项目干系人的需求和希望的目的。

整体管理的过程包括：

1、 制定项目章程，制定一个项目章程，以对项目进行正式授权

2、 制定项目范围说明书（初步），编制一个初步的项目范围说明书，给出项目范围的高层

描述

3、 制定项目管理计划。界定在定义、准备、集成以及协调所有分计划形成项目管理计划需

要的行为。

4、 指导和管理项目执行。执行在项目管理计划中所定义的工作以达到项目的目标。

5、 监督和控制项目工作。为达成项目管理计划所定义的项目目标而进行的，对启动、计划、

执行和收尾过程的进行监督和控制。

6、 整体变更控制：评审所有的变更请求，批准变更，控制对可交付物和组织过程资产的变

更。

7、 项目收尾：完成所有项目过程组中的所有活动，以正式结束一个项目或阶段。

2.1. 制定项目章程

项目章程是正式授权一个项目和项目资金的文件，由项目发起人或项目组织之外的主办人颁

发。

项目章程的作用：

1、 正式宣布项目的存在，对项目的开始实施赋予合法地位。

2、 粗略地规定项目的范围

3、 正式任命项目经理，授权其使用组织的资源开展项目活动。

项目章程的主要内容：

1、 项目必须满足的业务要求或产品需求

2、 项目的目的和缘由

3、 项目干系人的需求和期望

4、 概要的里程碑进度计划

5、 项目干系人的影响

6、 职能组织

7、 组织的、环境的和外部的假设

8、 组织的、环境的和外部的约束

9、 概要预算

输入

1、 合同

2、 工作说明书（SOW）：工作说明书是对项目所要提供的产品或服务的叙述性的描述。对内

部项目而言，项目发起者或投资人基于业务需要、或产品或服务的需求提出工作说明书。

对外部项目而言，工作说明书作为投标文档的一部分从客户那里得到。工作说明书主要

内容包括：业务要求（如市场的需要、技术的改进、法律要求或政府的标准），产品范

围描述（记述项目所要创建的产品的需求以及产品或服务的特性），战略计划（执行组

织的战略计划作为项目选择的一个要求）

3、 环境的和组织的因素：涉及所有影响项目成功的组织环境和因素，包括组织或公司文化

和结构，组织基础设施，现有的人力资源，市场条件，项目干系人对风险的容忍度，业

界的风险研究信息和风险数据库，项目管理信息系统

4、 组织过程资产：一、组织中指导工作的过程和程序，如组织的标准过程（标准产品和项

目生命周期，质量政策和规程等），标准模板、工作指南、评估标准等，对组织中的标

准过程进行剪裁的准则和指南，变更控制规程，风险控制规程等。二、组织知识库，历

史项目经验和教训、配置管理知识库、问题和缺陷管理数据库

工具

1、 项目选择方法：决策表技术、财务分析法（净现值、内部报酬率等）、DIPP 分析法，

2、 项目管理方法沦：项目管理方法论通常会明确规定项目的阶段，以及每个阶段的主要活

动、阶段输入、阶段成果、里程碑、评审方式等。

3、 项目管理信息系统：项目管理信息系统是项目管理者的平台，是收集、分类、综合和保

存各项项目活动结果的工具、技术、设备和人员的全体。

4、 专家判断：项目管理的经验性很强，有类似项目管理经验的专家对项目的整体把握，以

及资源、工期、质量等要素的判断非常重要。

输出

项目章程

2.2. 制定范围说明书（初步）

项目范围说明书描述项目需要做什么，列出了项目及其相关的产品和服务的特性和边界，以

及范围控制和接受的方法，主要内容包括：

1、 项目和范围的目标

2、 产品或服务的需求和特性

3、 项目的边界

4、 产品接受标准

5、 项目约束条件

6、 项目假设

7、 最初的项目组织

8、 最初定义的风险

9、 进度里程碑

10、费用估算的量级要求

11、项目配置管理的需求

12、已批准的需要

最初的项目范围说明书是依据发起人或出资人提供的信息制定的，并由项目管理团队在范围

定义过程中进一步细化。

项目目标是实施项目所要达到的期望结果，即项目所能交付的成果或服务

项目目标的特性

1、 多目标性：项目目标往往是一个多目标系统，如质量、进度、成本等

2、 优先性：项目是一个多目标系统，不同的目标可能在项目管理不同阶段根据不同需要，

其重要性也不一样

3、 层次性：一个项目既有最高层的战略目标，也有较低层次的具体目标

项目目标一般包含在项目建议书中，一般由项目的客户或项目的发起人来确定。

项目目标的确定过程：

1、 项目情况分析：外部环境、上层组织系统、市场情况、相关干系人、社会经济、政治、

法律环境等

2、 项目问题界定：当前环境和各种限制条件是否存在影响项目开展的因素和问题

3、 确定项目目标因素：如资金成本、回收期、项目所涉及的领域

4、 建立项目目标体系：通过目标因素确定项目各方面和各层次的目标。

5、 各目标关系确认：哪些是强制性目标，哪些是期望目标，不同目标之间有什么样的联系

或矛盾。

输入

项目章程、工作说明书、环境和组织因素、组织过程资产

工具

项目管理方法论、项目管理信息系统、专家判断

输出

项目范围说明书（初步）

2.3. 制定项目管理计划

项目管理计划定义了项目如何执行、监督和控制，主要包括如下内容：

1、 项目管理团队选择的过程

2、 每个选定过程的实施级别

3、 对用于完成这些过程的工具和技术的描述

4、 选择的项目生命周期和相关的项目阶段

3. 项目范围管理

项目范围管理确保项目包含且仅仅只包含项目所必须完成的工作。

在信息系统项目中，存在两个相互关联的范围：产品范围和项目范围。

产品范围是指信息系统产品或者服务所应该包含的功能，即软件工程中的需求分析。

项目范围是指为了能够交付信息系统项目所必须做的工作。

产品的范围定义是信息系统要求的量度，项目范围的定义是产生项目计划的基础，产品范围

（即需求分析）偏重于软件技术，项目范围更偏向于管理，判断项目范围是否完成，以项目

管理计划、项目范围说明书、工作分解结构、工作分解结构词汇表来衡量，产品范围是否完

成以产品或服务是否满足了需求分析为依据。产品范围是项目范围的基础。

项目范围管理包括五个管理过程：

1、 范围管理计划编制：规定如何定义、检验、控制范围，如何创建工作分解结构（WBS）。

2、 范围定义：编制一个详细的项目范围说明书作为将来项目决策的基础。

3、 创建工作分解结构（WBS）：将项目的主要可交付成果和项目工作分为更小、更易于管理

的部分。

4、 范围确认：正式接受已完成的项目范围

5、 范围控制：控制项目范围变更。

3.1. 范围管理计划编制

范围管理计划说明项目组将如何进行项目的范围管理，包括如何进行项目范围定义，如何制

定工作分解结构，如何进行项目范围核实和如何进行项目范围控制等。另外，应该对怎样变

化、变化频率及变化了多少这些项目范围预期的稳定性进行评估。还应该包括对变化范围怎

样确定，变化应归为哪一类等问题的清楚描述。

输入

项目章程

项目初步范围说明书

组织和环境因素

组织过程资产

工具

专家判断

样板

表格

标准

对于和其他项目类似的项目，编制范围管理计划可以遵从有其他项目范围管理经验的专家对

当前项目的范围管理计划进行判断和抉择。组织中以前的项目对范围管理计划会留下一些样

板、控制表格和执行标准。

输出

项目范围管理计划

项目范围管理计划是对项目的范围进行确定、记载、核实管理和控制的行动指南，与项目范

围计划不同，范围计划是描述项目的边界，而范围管理计划是如何保证项目边界应该采取

的行为。

项目范围管理计划包括如下内容：

1、 如何从项目的初步说明书来编制详细的范围说明书

2、 如何根据项目范围说明书编制工作分解结构，如何核准和维持编制的工作分解结构。

3、 如何核实和验收项目完成的可交付成果。

4、 如何进行变更请求的批准。

3.2. 范围定义

在初步项目范围说明书中已文档化的主要可交付物、假设和约束条件的基础上编写详细的项

目范围说明书。

输入

项目章程、项目范围管理计划、组织过程资产、批准的变更申请。

工具

产品分析：对现有的产品进行分析

可选方案识别：采用头脑风暴、横向思维等技术在多个议案中进行筛选

专家判断法：历史类似项目经验对范围定义很有价值。

输出

项目范围说明书

项目范围说明书详细描述了项目的可交付物和产生这些可交付物所必须做的项目工作，在所

有项目干系人之间建立一个对项目范围的共识，指导团队在项目实施期间的工作，为项目范

围提供一个基线。主要内容包括：项目和范围的目标、产品范围描述、项目边界、项目的可

交付物、产品可接受的标准、项目的约束条件、项目假设、初始的项目组织、初始定义的风

险、进度里程碑、项目配置管理需求、量级成本估算。

3.3. 创建工作分解结构

工作分解结构（WBS）是面向可交付物的项目元素的层次分解，它组织并定义了整个项目范

围，是一个详细的项目范围说明的表示法，它详细描述了项目所要完成的工作。

工作分解结构是组织管理工作的主要依据，是项目管理工作的基础。

工作分解结构不是某个项目成员的责任，应该由全体项目组成员、用户和项目利益相关人共

同完成和一致确认，方法有参照样本、问卷调查、个别了解和开小组会等。

工作分解结构的作用：

1、 明确和准确说明项目范围，项目组成员能够清楚地理解任务的性质和需要努力的方向

2、 工作分解结构清楚地定义了项目的边界，提供了项目干系人一致认可的项目需要做的工

作和不需要做的工作。

3、 可以根据工作分解结构确定项目所需要的技术和人力资源。

4、 针对独立单元，进行时间、成本和资源的需要量的估算，提高估算的准确性。

5、 为计划、预算、进度安排和成本控制奠定共同的基础，确定项目进度和控制基准。

6、 工作分解结构有助于防止需求蔓延。

工作分解结构的表现形式

工作分解结构一般用图表形式表达，主要有分级的树形结构和类似于分级图书目录的表格形

式。树型结构图的 WBS 层次清晰，非常直观，结构性很强，但是不容易修改，对于大的、复

杂的项目很难表示出项目的全景，适用于中、小型的项目；表格形式的 WBS 能够反映出项目

所有的工作要素，可是直观性差，适用于大、中型项目。

输入

项目范围说明书、项目管理计划

工具

1、 工作分解结构模板

2、 分解：

分解的步骤：

1、识别和确认项目的主要组成部分，一般而言项目的主要组成部分是项目的主要可交

付物，包括合同要求的可交付物和项目管理方面的可交付物

2、分解并确认每一组成部分是否分解得足够详细，判断的标准是最底层的工作包是否

可以合理地对其进行成本和历时的估算，如果已足够详细进入到第四步，否则接着进行

第三步，这意味着不同的可交付物可能有不同的分解层次。

3、确认项目主要交付成果的组成要素，组成要素应当用有形的、可检验的结果来描述

4、核实分解的正确性。可以通过以下问题来确定分解的正确性：

最底层要素对项目分解来说是否是必需而且充分的？

每个组成要素的定义是否清晰完整？

每个组成要素是否都能够恰当地编制进度和预算？

分解时应把握的原则

1、在各层次保持项目的完整性，避免遗漏必要的组成部分

2、一个工作单元只能从属于某个上层单元，避免交叉从属

3、相同层次的工作单元应用相同性质

4、工作单元应能分开不同责任者和不同的工作内容

5、便于项目管理计划、控制的管理需要

6、最低层工作应该具有可比性，是可管理的，可定量检查的

7、WBS 应该包括项目管理工作，也包括分包出去的工作。

3、 WBS 编码设计：WBS 编码设计的目的是为了简化 WBS 的信息交流过程，编码设计与结构

设计是有对应关系的，结构的每一层次代表编码的某一位数，有一个分配给它的特定的

代码数字。

输出

WBS 和 WBS 字典

项目管理计划（更新）

3.4. 范围确认

范围确认是项目干系人正式接受已完成的项目范围的过程，项目范围确认贯穿项目的始终，

从 WBS 的确认到项目验收时范围的检验。如果项目被提前终止，范围范围确认过程应以书面

文件的形式把它的完成情况记录下来。

范围确认与质量控制不同，范围确认是有关工作结果的接受问题，而质量控制是有关工作结

果正确性的审核。

输入

项目范围管理计划、可交付物、项目范围说明书、WBS 和 WBS 字典

工具

检查：包括测量、测试、检验等活动以判断结果是否满足项目干系人的要求和期望，检查也

可被称为审查、产品评审和走查等。

输出 确认后的范围、WBS 和 WBS 字典（更新）

3.5. 范围控制

变更产生的原因

1、 项目外部环境发生变化，如政府政策的问题

2、 项目范围的计划编制不周密详细，有一定的错误或遗漏

3、 出现了新技术、手段或方案

4、 项目实施组织本身发生变化

5、 客户对项目、项目产品或服务的要求发生变化。

变更控制的焦点问题

1、 对造成范围变更的因素施加影响，以确保这些变更得到更一致的认可

2、 确定范围变更已经发生

3、 当范围变更发生时，对实际的变更进行管理。

输入

1、 范围管理计划

2、 WBS 和 WBS 字典

3、 绩效报告：绩效报告是直接可以反映当前项目执行情况的文件，可以从项目范围相关的

绩效报告中获得范围绩效的信息，以此来为项目变更控制的一个依据，同时，绩效报告

也能提醒项目团队预测项目的未来性，把握项目范围变更控制的风险。

4、 工作绩效信息

5、 批准的变更需求

工具

1、 变更控制系统：

2、 偏差分析：

3、 重新规划：

4、 配置管理系统：

范围控制的输出

1、 变更请求

2、 建议的纠正措施

3、 组织过程资产（更新）

4、 项目管理计划（更新）

5、 WBS 和 WBS 字典（更新）

4. 项目时间管理

4.1. 活动定义

为了得到工作分解结构中最底层的交付物，必须执行一系列的活动，对这些活动的识别以及

归档的过程就叫活动定义。

输入

1、 工作分解结构：是活动定义的主要输入

2、 项目范围说明书：

3、 组织过程资产

工具

1、 分解：将项目组成部分细分为更小、更易于管理的单元，以便更好地进行管理和控制，

此处的最终成果是活动，不是可交付物。工作分解结构作为编制最终活动清单的基础。

2、 模板：历史项目的活动清单（或其中一部分）可作为一个新项目的活动清单的模板

3、 详细层次：详细的活动定义可以使活动更加精确，但如果分得过细，会导致计划成本的

提升，在活动间的切换也要耗费更多的资源。

4、 专家判断：可参考同类项目经验

输出

1、 项目活动清单：项目活动清单必须列出一个项目所需开展的全部活动（包括管理活动），

2、 活动清单属性：进行活动定义的详细依据应该整理成文件或文档材料，内容包括项目假

设条件和约束条件，也包括对项目清单的解释性文件。

3、 工作分解结构和词典（更新）

4、 里程碑清单：

里程碑是项目中的重大事件，用于监视项目进度的参考点。通常指主要可交付成果的完

成，里程碑计划是一个战略计划或项目的框架，以可交付物为依据，它显示了项目达到

最终目标而必须经过的条件或状态序列，一个好的里程碑最突出的特征是：达到此里程

碑的标准毫无歧义，另外，好的里程碑不需要太多说明。

活动被划分为更细的层次同时，也产生了大量的控制点，即里程碑，里程碑清单标明所

有的里程碑，并说明里程碑是强制性需要订立合同的，还是基于历史可选择的。

4.2. 活动排序

活动排序也称为工作排序，即确定各活动之间的依赖关系，并形成文档，依赖关系的确定应

首先分析活动之间本身存在的逻辑关系，在此逻辑关系确定的基础上再加以充分分析，以确

定各活动之间的组织关系。为了进一步编制切实可行的进度计划。首先必须对活动进行准确

的顺序安排。

输入

1、 活动清单

2、 活动清单属性

3、 项目范围说明书

4、 里程碑清单

工具

1、 前导图法（PDM），也叫单代号网络图（Active on the Node ，AON），用节点表示活动，

用箭线表示活动排序的一种编制项目网络图的方法。每项活动有惟一的活动号，每项活

动都注明了预计工期，通常，每个节点的活动会有如下几个时间：最早开始时间（ES）、

最迟开始时间（LS）、最早结束时间（EF）、最迟结束时间（LF）。前导图法包括四种活

动依赖关系，结束开始（FS），结束结束（FF），开始开始（SS），开始结束（SF），最常

用的是结束开始（FS）。

2、 箭线图法（ADM），也叫双代号网络图（Active On the Arrow，AOA），是用箭线表示活

动，节点表示活动工作排序的一种网络图方法，在箭线表示法中给每个事件而不是每项

活动指定一个惟一的号码。活动的开始事件叫做该活动的紧前事件，活动的结束事件叫

活动的紧随事件。箭线表示法的三个原则：每一事件必须有惟一的一个代号；任两项活

动的紧前事件和紧随事件代号至少有一个不相同，节点序号沿箭线方向越来越大；流入

（流出）同一节点的活动，均有共同的后继活动（或先行活动）。

3、 进度计划网络模板

4、 确定依赖关系：活动之间的先后顺序关系叫依赖关系。依赖关系分为三种：强制性依赖

关系，即工作中固有的依赖关系，是工作之间本身存在的，无法改变的逻辑关系，也称

为硬逻辑关系，工艺关系；可自由处理的依赖关系，是人为组织确定的，即两项工作可

先可后的组织关系，也称为软逻辑关系，组织关系；外部依赖关系，这种关系涉及项目

与非项目活动之间的关系。逻辑关系的表达分为平行、顺序和搭接三种形式。相邻两项

活动同时开始即为平行关系，相邻两项活动先后进行即为顺序关系。如前一活动结束，

后一活动马上开始则为紧连顺序关系。如后一活动在前一活动结束后隔一段时间才开始

为间隔顺序关系，在顺序关系中，当一项活动只有在另一项活动完成以后方能开始，并

且中间不插入其他活动，则称另一项活动为该活动的紧前活动，反之，当一项活动只有

在它完成以后，另一项活动才能开始，并且中间不插入其他活动，则称另一活动为该活

动的紧后活动。两项活动只有一段时间是平行进行的则为搭接关系。

输出

1、 项目计划网络图：表示了项目的所有活动以及它们之间的逻辑关系

2、 活动清单更新

3、 项目管理计划和项目范围说明（更新）

4.3. 活动资源估算

活动资源估算包括决定需要什么资源（人力、设备、原料）和每一样资源应该用多少，以及

何时使用资源有效地执行项目活动。它必须和成本估算相结合。资源估算是为了给项目预算

明确空间，为早期的资源筹备提供数据。

输入

1、 活动清单和详细的支持依据

2、 组织过程资产

3、 资源可用性：估计时必须对资源的可用性进行评价否则活动的资源估算将是纸上谈兵。

工具

1、 专家判断：通常是由项目成本管理专家根据以往类似项目经验和对本项目的判断，经过

周密思考，进行合理预测，从而估算出项目资源。

2、 替换方案确定

3、 公开的估算数据

4、 估算软件

5、 自下而上的估算：将每个工作所需要的资源估算出来，然后汇总起来即是整个活动所需

要的资源数量。

输出

1、 活动资源需求：描述工作包中的每个活动所需要资源的类型和数量，这些资源汇总即决

定每个工作所需要的资源

2、 资源需求的详细依据

3、 更新过的活动清单

4.4. 活动历时估算

活动历时估算是项目制定计划的一项重要工作，它直接关系到各事项、各工作网络时间的计

算和完成整个项目任务所需要的总时间。若估算得太短，则在工作中会出现被动紧张的局面，

如果估算得太长，则会使整个项目的完工期限延长。

输入

1、 活动清单

2、 活动清单属性

3、 项目范围说明书

4、 项目成本估算

5、 活动资源需求

6、 资源可用性

7、 组织过程资产

8、 风险记录

工具

1、 专家判断，因为影响活动历时的因素很多，很难找到一个通用的计算方法，所以通常很

难对其进行估算，这时用专家判断会是行之有效的方法。

2、 类比估算法：即用以往类似项目工作的完成时间来估算当前工作的完成时间，当很难获

得项目的详细信息时适用

3、 基于定额的历时：工作量乘以生产率，所得结果可用于估算活动历时

4、 历时的三点估算：估计活动的最大、最小，以及最可能时间，通过设置权重，运用统计

规律降低历时估算的不确定性。

5、 预留时间：出于一种谨慎的考虑，可以按照估计出的时间的一定百分比预留一些时间，

作为对应急情况发生时的一种补充。

6、 最大活动历时：是一种理性应对方法。用于风险、进度控制等项目不可预测性较大，但

对进度限制严格的项目计划。

输出

1、 活动历时估算结果：是对完成某一工作可能需要的工作时间数量的定量估算。工作时间

估算在任何时候都应该以某种指标表明结果的可能变动范围。

2、 活动清单（更新）

3、 活动清单属性（更新）

4.5. 制定进度计划

制定进度计划就是决定项目活动的开始和完成日期，如果没有制定现实可靠的进度计划，项

目就不可能如期完成，另外，随着项目的进展，会获得更多的数据，那么进度计划也将不断

更新。

输入

1、 项目范围说明书：项目范围说明书包括一些假设和约束条件，这些假设和约束条件将影

响项目进度的制定，有两个主要的时间约束条件，活动开始或结束的强制性日期，项目

发起人、项目客户和其他项目干系人经常指定关键事件和里程碑，它们都会影响在指定

日期内完成项目交付物。

2、 项目进度网络图

3、 活动历时估算

4、 活动资源要求

5、 资源可用性：什么资源在什么时候可以用，以及在项目执行过程中每一时刻需要什么样

的资源，是项目计划安排的基础。

6、 风险记录：风险对于时间估计有着重要的影响。

7、 活动清单属性

8、 资源日历：项目和资源日历表明了可以工作的时段，项目日历影响所有的资源，资源日

历影响特定的资源库或个人。

9、 约束条件：由于竞争的存在或者客户的要求，有些工作必须在规定的日期之前完成，这

就存在了所谓的强制日期约束。

工具

1、 关键路径法（CPM）：关键路径、关键活动、时差（总时差、自由时差）、费用斜率

2、 进度压缩：是指在不改变项目范围的条件下缩短项目进度。历时压缩的技术有赶工、快

速跟进等，常用赶工或历时压缩的方法有加强控制、资源优化（增加资源数量）、提高

资源利用率（提高资源质量）、改变工艺或流程、加强沟通、加班、外包等。

3、 仿真：计算在不同活动假设下的多个项目历时

4、 资源平衡：

5、 关键链：采用最乐观的历时估算，并产生项目的时间缓冲区该缓冲区由项目的所有活动

共享，一般而言，该方法把活动计划到它的最晚开始时间。

6、 项目管理软件

7、 编码结构：采用编码结构，使可视性、可用性都大大提高

8、 所采用的日历：统一时间的度量衡，是进度计划编制的基础

9、 超前和滞后：超前允许后续活动具有一个加速度，滞后要求后续活动推迟，不专业的人

员使用超前和滞后工具会搞错进度，应该尽量限制使用超前和滞后。

10、 计划评审技术（PERT）：适用于不可预知因素较多的、过去未曾做过的新项目或复

杂的项目，或研制新产品。CPM 主要用于以往在类似工程中已取得一定经验的承包工程。

输出

1、 项目进度计划：项目进度计划至少包括每一详细活动的计划开始日期和预期完成日期，

常用表示形式为：带日期信息的项目网络图、甘特图、里程碑图。

甘特图也叫横道图或条形图，主要用于项目计划和项目进度安排，纵向列出项目活动，

横向列出时间跨度，可直观清楚地对比实际进度和计划进度之间的差距。优点是简单、

明了、直观，能较清楚地反映工作任务的开始和结束时间，能表达工作任务的活动时差

和彼此间的逻辑关系，可用于 WBS 的任何层次，缺点是只能表明已有的静态关系，对于

错综复杂、相互制约的各项活动间的关系没有表示出来，出没有指出影响项目生命周期

的关键所在。

里程碑图：与甘特图类似，里程碑图仅表示主要可交付物的计划开始和完成时间以及关

键的外部接口。

2、 进度计划的详细依据：如不同时间阶段对资源的需求，进度应急储备等

3、 进度管理计划（更新）

4、 资源需求（更新）

4.6. 进度控制

进度控制过程包括定期收集项目完成情况的数据，将实际完成情况数据与计划进程进行比

较，一旦发现进度滞后则采取措施予以纠正，如果纠正所引起的变更被列入计划并取得了客

户的同意须修改基准计划。

进度控制的步骤如下：

1、 分析进度，找出哪些地方需要采取纠正措施

2、 确定应采取哪种具体纠正措施

3、 修改计划，将纠正措施列入计划

4、 重新计算进度，估计计划采取的纠正措施的效果

当项目的实际进度滞后于计划进度时，通常可用以下方法缩短活动的工期

1、 投入更多的资源以加速活动进程

2、 指派经验更丰富的人去完成或帮助完成项目工作

3、 减小活动范围或降低活动要求

4、 通过改进方法或技术提高生产效率

输入

1、 项目进度计划

2、 绩效报告

3、 已批准的变更需求

4、 进度管理计划

工具

1、 进展报告：进展报告和当前进度计划状态包含项目实际开始日期、完成日期以及未完成

活动的剩余时间。

2、 进度变更控制系统：进度变更控制系统定义了改变项目进度计划应遵循的过程，是整个

变更控制系统的一部分。

3、 绩效测量：用来评估实际与计划时间进度偏差的大小

4、 项目管理软件

5、 偏差分析：把计划日期和实际日期加以对比，可以为检测偏差、在进度延迟的情况下执

行纠正措施等提供有用的信息

6、 计划比较甘特图：使用两个甘特图表示每个计划活动的进度比较将更加便利，其中一个

甘特图显示当前状态而另一个甘特图显示前一个进度的更新状态。

输出

1、 进度计划（更新）

2、 变更需求：对进度偏差的分析、对进展报告以及绩效测量结果的评审均可以导致项目进

度计划的变更请求。

3、 建议的纠正措施：使项目预期的进度绩效与项目计划保持一致所有工作称为纠正措施，

在时间管理领域中，纠正措施是指加速活动以确保活动能按时完成或尽可能减少延迟时

间而采取的特殊措施。

4、 取得的教训：进度产生偏差的原因、采取纠正措施的理由以及从进度控制中取得的其他

方面的经验教训应被记录下来，成为执行组织在本项目和今后其他项目的历史数据库

4.7. 影响进度的主要因素

1、 人的因素

2、 材料、设备的因素

3、 方法、技术的因素

4、 资金因素

5、 环境因素

5. 项目成本管理

5.1. 成本管理的意义与范畴

项目成本管理指在项目的实施过程中，为了保证完成项目所花费的实际成本不超过其预算成

本而展开的项目成本估算、项目预算编制和项目成本控制等方面的管理活动。

成本估算：编制一个为完成项目各活动所需要的资源成本的近似估算

成本预算：将总的成本估算分配到各项活动和工作包上，建立一个成本的基线

成本控制：控制项目预算的变更。

项目成本失控的原因

1、 成本估算工作和成本预算工作不够准确细致

2、 许多项目在进行成本估算和成本预算及制定项目成本控制方法上并没有统一的标准和

规范可行

3、 思想认识上存在的误区，认为项目具有创新性，因此自然导致项目实施过程中将有太多

变量及变数太大，实际成本超出预算成本也在所难免，理所当然。

5.2. 成本估算

成本估算是指对完成项目各项活动所必需的各种资源的成本做出近似的估算，成本估算需要

根据活动资源估算中所确定的资源需求，以及市场上各种资源的价格信息来进行。

项目成本的大小同项目所耗用资源的数量、质量和价格有关，同项目工期长短、项目的范围

宽度和深度有关。

项目成本估算同项目造价是两个既有联系有区别的概念，项目造价=项目成本+盈利。

编制项目成本估算的三个主要步骤

1、 识别并分析项目成本的构成科目，即项目成本中所包括的资源或服务的类目。

2、 根据已识别的项目成本构成科目，估算每一成本科目的成本大小。

3、 分析成本估算结果，找出各种可以相互替代的成本，协调各种成本之间的比例关系。

项目成本通常以货币单元的形式表示出来，也可以用人*日，人*小时表示，方便管理控制。

成本估算的困难

1、 复杂的信息：人本身的复杂性带来信息系统的复杂性。

2、 技术的变化：技术方案的更新、开发工具的升级

3、 同类项目的缺乏：

4、 缺乏专业和富有经验的人才：

5、 信息系统项目建设人员的不同：不同的建设人员的工作效率差别很大。

6、 管理层的压力与误解

成本估算的常见错误

1、 草率的成本估算

2、 在项目范围尚未确定时进行成本估算

3、 过于乐观或者保守的估算

输入

1、 项目章程：基于成本估算的目的，假设是被考虑为真实、真正的及确定的因素。

2、 项目范围说明书：工作内容对成本的影响

3、 项目管理计划：

4、 工作分解结构（WBS）和 WBS 词典：工作内容对成本的影响。

5、 进度管理计划：工期对成本的影响

6、 员工管理计划：项目人员特性和人员的等级对成本的影响

7、 风险事件：负面的风险事件几乎总是增加成本和延迟计划。

8、 环境和组织因素

9、 组织过程资产：成本估算政策、成本估算横板、商业数据库。历史项目档案、项目团队

知识和教训。

工具

1、 类比估算法：又称自上而下估算法，步骤是：项目的上层管理人员收集以往类似项目的

有关资料；会同有关成本专家对当前项目的总成本进行估算；再将估算结果按照项目工

作分解结构图的层次传递给相邻的下一层管理人员对自己负责的工作和活动的成本进

行估计；最后，继续向下一层管理人员传递他们的估计信息。这种方法的优点在于简单

易行，花费少，速度快，但估算的准确性比较差，适用于项目的详细资料难以得到时。

2、 资源单价法：对项目活动进行估计，将所需资源总数乘以单价得出估算成本。

3、 自下而上的成本估算：也叫工料清单法。利用项目工作分解结构图，先由基层管理人员

计算出每个工作单元的生产成本，再将各个工作单元的生产成本自下而上逐级累加，汇

报给项目的高层管理者，最后由高层管理者汇总得出项目的总成本。特点是估算的结果

比其它方法更为准确，但实际操作起来非常耗时，成本估算工作本身也要大量的经费支

持。

4、 利用计算机工具：有些项目管理软件可以通过直接输入项目成本的有关数据或者自定义

项目成本函数，便能够非常方便快捷地得到项目成本的估算结果。

5、 其他估算方法：卖方投标分析和项目所需成本分析

6、 意外事件的估算：对意外事件的估计成本，同样需要列入成本估算 的考虑支出

7、 质量成本：质量成本分为预防成本、评价成本、失效成本三个部分，合理的资源配比是

预防成本占到 70%以上。

输出

1、 项目成本估算结果：以摘要或详细的形式描述实施项目所必需的全部资源以及这些资源

的数量、质量标准和成本。还包括为了应付项目可能会遇到的某些意外事件所支付的具

有不可预见性的意外成本。

2、 相关支持性细节文件和成果：对项目成本估算的依据进行详细说明，这些支持性细节文

件和成果包括项目工作范围说明、项目成本估算的基础和依据文件，项目成本估算所做

的假设说明。

5.3. 成本预算

项目成本预算是进行项目成本控制的基础，它是将项目的成本估算分配到项目的各项具体

工作上以确定项目各项工作和活动的成本定额，制定项目成本的控制标准，规定项目意外成

本的划分与使用规则的一项项目管理工作。

成本预算的三大作用：

1、 项目成本预算是按计划分配项目资源的活动，以保证各项项目工作能够获得所需要的各

种资源

2、 项目成本预算同时也是一种控制机制，度量项目各项工作在实际实施过程中资源使用数

量和效率的标准。

3、 项目成本预算为项目管理者监控项目施工进度提供了一把标尺，在项目实施的任何时点

上，都应该有确定的预算成本支出，根据项目预算成本的完成情况和完成这些预算成本

所消耗的实际工期，并与完成同样的预算成本额的计划工期相比较，项目管理者可以及

时掌握项目的进度状况。

成本预算的步骤：

1、 分摊项目总成本到项目工作分解结构的各个工作包中，为每一个工作包建立总预算成

本。

2、 将每个工作包分配得到的成本再二次分配到工作包所包含的各项活动上。

3、 确定各项成本预算支出的时间以及每一时间点累计预算成本。

直接成本和间接成本

1、 非直接成本：不是在 WBS 工作包上的成本，租金，保险等

2、 隐没成本：在项目启动之前进行的尝试所花费的成本

3、 学习曲线：使用新的技术，进入新的行业

4、 项目完成的时限：时限压缩越短成本越高

5、 质量要求：质量要求高成本高，质量要求低成本低

6、 保留：为意外事件预留的成本。

购买还是自己开发

购买的原因

1、 比自己开发价格低

2、 员工无自己开发的能力

3、 项目组中关注项目可交付成果，

4、 更高的可控制性

自己开发的原因

1、 比购买价格低

2、 项目组可学习新技术

3、 项目允许关注其他方面，如中间产品

4、 较少的工作。

输入

1、 项目成本估算

2、 工作分解结构

3、 项目进度计划

4、 项目章程

5、 项目管理计划

工具

1、 成本总计：依据 WBS 工作包将成本预算总计。？？

2、 管理储备：管理储备是为未计划但是为范围和成本的潜在变化而预留的预算，它们是“未

知的”，项目经理在使用之前必须得到批准。管理储备不是项目成本基线的一部分，但

包含在项目的预算中，它们未被作为预算进行分配，因而不是挣值计算的一部分。

3、 参数模型：？？

4、 支出的合理化原则：对于组织运营而言，资金周期性开销中的巨大变化是不愿看到的，

因此，项目资金的支付需要调整到比较平滑或对开销进行管制。

输出

1、 成本基准计划：成本基线是用来量度与监测项目成本绩效的按时间分段预算。将按时段

估算的成本加在一起，即可得出成本基准通常以 S 曲线形式显示。S 曲线也表明了项目

的预期资金。

2、 项目资金需求：资金需求包括总的和阶段的，从成本基线获得。

3、 项目管理计划（更新）

5.4. 成本控制

项目成本控制是指项目组织为保证在变化的条件下，尽量使项目的实际成本控制在计划和预

算范围内的管理过程。项目成本控制工作的主要内容包括：

1、 识别可能引起项目成本基准计划发生变动的因素，并对这些因素施加影响，以保证该变

化朝着有利的方向发展。

2、 以工作包为单位，监督成本的实施情况，发现实际成本与预算成本之间的偏差，查找出

产生偏差的原因，做好实际成本的分析评估工作。

3、 对发生成本偏差的工作包实施管理，有针对性地采取纠正措施。

4、 将核准的成本变更和调整后的成本基准计划通知项目的相关人员。

5、 防止不正确的、不合适的或未授权的项目变更所发生的费用被列入项目成本预算

6、 进行成本控制的同时，应该与项目范围变更、进度计划变更、质量控制等紧密结合。

成本失控的原因

1、 缺乏计划

2、 目标不明

3、 范围蔓延

4、 缺乏领导力

输入

1、 成本绩效报告：记载项目预算的实际执行情况的资料，主要内容包括项目各个阶段或各

项工作的成本完成情况，是否超出了预先分配的预算，通常用六个基本指标来分析项目

的成本绩效：项目计划作业的预算成本（每个工作包的预算成本）、累积预算成本、累

积实际成本、累积盈余量、成本绩效指数（EV/AC）、成本差异（=累积盈余量-累积实际

成本）。

2、 批准的变更申请

3、 成本基准计划：成本预算的输出

4、 项目资金需求：成本预算的输出

工具

1、 成本变更控制系统：主要包括三个部分，即成本变更申请、批准成本变更申请和变更项

目成本预算。

2、 绩效测量：挣值管理（PV、AC、EV、ETC、CV、SV、CPI、SPI0

3、 项目绩效评估：项目组需要召开绩效评估会议来估计项目活动的情况和进度，通常有以

下绩效报告技术可以使用：

偏差分析：对比实际的项目完成结果和计划预期的结果

趋势分析：通过检查项目结果以确定项目将的发展方向

挣值分析：将计划结果与实际绩效结果和实际成本作比较

4、 计算机工具：项目管理软件、电子表格等

5、 偏差管理：成本控制中，需要对过程中发现的偏差及其应对措施明确对策。

输出

1、 项目管理计划更新

2、 建议的纠正措施：为了使项目未来工作所花费的实际成本控制在项目计划成本以内所做

采取的活动。

3、 完工估算：（EAC）是根据项目绩效和风险量化对项目总成本的预测，最常用的预测技术

就是下述方法：

EAC=截止目前的实际成本加上所有剩余工作的新估算 AC+ETC

EAC=截至目前的实际成本加上剩余预算 AC+BAC-EV

EAC=截止目前的实际成本加上经实际成本绩效指数（CPI）修改的剩余项目的预算 AC+

（BAC-EV）/CPI，CPI 为累积值，EAC=BAC * （AC/EV）=BAC/CPI

4、 变更需求

5、 组织过程资产（更新）

5.5. 挣值分析法

挣值分析法是一种进度、成本的测量技术。可用来测量和估计偏差的程度和范围。

计划工作量的预算费用（BCWS，PV）=计划工作量 * 预算定额

已完成工作量的实际费用（ACWP，AC）

已完成工作量的预算成本（BCWP，EV）=已完成工作量 * 预算定额

剩余工作的成本（ETC）=BCWS-BCWP=PV-EV

进度偏差（SV）=BCWP-BCWS=EV-PV SV>0 进度提前 SV<0 进度滞后

成本偏差（CV）=BCWP-ACWP=EV-AC CV>0 成本节省 CV<0 成本超支

成本绩效指数（CPI）=EV/AC CPI>1 表示成本节省 CPI<1 成本超支

进度绩效指数（SPI）=EV/PV SPI>1 表示进度提前 SPI<1 进度滞后

5.6. 成本效益分析

货币的时间价值

不同时间的等额资金在价值上的差别称为资金的时间价值。资金的时间价值体现为资金运用

年带来的利润或利息，它是衡量资金时间价值的绝对尺度。资金在单位时间内产生的增值（利

润或利息）与投入的资金额（本金）之比，称为利率或收益率，它是衡量资金时间价值的相

对尺度。

净现值：项目在生命周期内各年的净现金流量按一定的贴现率折算到现在的价值

NPV>0，有收益，方案可行 NPV<0，没有收益，方案不可行，

在投资额相同的情况下，有多个方案，看哪个方案的 NPV 大，选择哪个方案

在投资额不相同的情况下，使用净现值率选择方案

净现值率：单位投资带来的效益

NPV：收入贴现值，P：投资总额贴现值，I 每年的投资额

现值指数分析（投资收益率）

当方案投资额不相同的情况，选择方案的方法，投资方案经营期各年末现金的流入量贴现值

之和与建设期各年初投资额贴现值之和之比。赚回的钱和投资的钱的比例

Nt：经营期各年末现金流入量，Pt：建设期各年初投资额，n：建设期年数，m：经营期年数

净现值和现值指数都是用来选择项目方案，净现值分析法用于各方案投资额相同的情况（选

择净现值大的方案，现值指数用于各方案投资额不相同的情况（取现值指数大的方案）

内含报酬率（内部收益率）

使方案净现值为零的贴现率即为内部收益率，多方案选择时，当该方案的贴现率小于 IRR

时表示方案可行，贴现率大于 IRR 时方案不可行，多项目选择时，

IRR值越大越好

IRR：内部收益率，

投资回收期：投资回收的期限，

静态投资回收期：不考虑货币的时间价值

1、 投资 P 一次性投入，并且投资当年产生收益：

2、 投资 P 一次性投入，每年产生收益不固定：

3、 投资 P 非一次性投资，每年产生收益不固定

满足这个等式的 T 年即投资回收期

动态投资回收期：考虑货币的时间价值

实际使用公式 Tp=累计净现金流量折现值开始出现正值的年份数 – 1 + |上年累计净现金

流量折现值| / 当年净现金流量折现值

投资回收率

投资回收率 = 1 / 动态投资回收期 ×100%

效益费用比

效益-费用比（B-C 比）＝净效益（现值或年值）/净费用（现值或年值）

分析方法 计算公式 适用情况 说明

净现值分析 利率不变 投资额相同

项目在生命周期内各年的净现金流量按一定的贴现率折算到现在的价值 净现值指数

利率不变 投资额不同 经营期各年末现金的流入量贴现值之和与建设期各年初投资额之和

6. 项目质量管理

ISO9000 质量定义：一组固有特性满足需求的程度。需求指明示的、通常隐含的或必须履行

的需求或期望，特性是指可区分的特征，可以是固有的或赋予的、定性的或定量的、有各种

类别（物理的、感官的、行为的、时间的、功能的等）。

PMI 质量定义：过程、产品或服务满足明确或隐含的需求能力的特征。

质量和等级的关系

等级是指具有相同使用功能不同技术特性的产品或服务的类别。质量低说明产品或服务存在

问题，等级低的产品或服务不一定存在问题。

精确和正确的关系

精确和正确是不相等的。精确是指一致性，重复度量值集中并有一点分散。正确是指正确性

度量值非常接近真实值。精确度量不需要正确。非常正确的度量不需要精确。

ISO9000 由四个项目标准组成：

1、 ISO9000:2000 质量管理体系——基础和术语

2、 ISO9001:2000 质量管理体系——要求

3、 ISO9004:2000 质量管理体系——业绩改进指南

4、 ISO19011:2000 质量和环境审核指南

ISO9000 实际上是由计划、控制和文档工作三部分组成循环的体系。计划用来保证方向、目

标、授权和每种活动的责任关系的确切定义和理解。控制用来保证目标与方向的拟合，通过

正确行动预测和避免问题的发生。文档工作主要是用来反馈质量管理系统在满足客户需求方

面运行得如何以及何种改变是必要的。

项目质量管理过程：

1、 质量计划：确定适合于项目的质量标准并决定如何满足这些标准

2、 质量保证：用于有计划、系统的质量活动，确保项目中的所有必需过程满足项目干系人

的期望。

3、 质量控制：监控具体项目结果以确定其是否符合相关质量标准，制定有效方案，消除产

生质量问题的原因。

项目质量管理必须针对项目的管理过程和项目的产品。

质量成本是为达到产品/服务质量而付出的所有努力的总成本。项目决策能影响质量运作成

本，在产品返工、保证的赔偿和产品召回时都会发生质量运作成本。

质量管理理论

1、 戴明理论：

持续改进

PDCA 循环

严格把关

预防胜于检验

2、 朱兰理论：

适用性就是通过遵守技术规范，使项目符合或者超过项目干系人及客户的期望

定义质量与等级的区别和联系

朱兰三部曲：质量规划、质量控制、质量提高

3、 克鲁斯比理论：

质量的定义即符合预先的要求

质量源于预防

质量的执行标准是零缺陷

质量是用非一致成本来衡量的

4、 6 西格玛管理：每百万机会 3.4 个缺陷数。

五个阶段：定义、衡量、分析、改善、控制

统计技术是 6 西格玛质量管理的核心

5、 全面质量管理

全员参加

全过程

全面运用一切有效方法

全面控制质量因素

6、 目标管理

确定总体目标

目标分解

资源配置

检查和反馈

6.1. 质量计划编制

质量计划编制包括识别与项目相关的质量标准以及确定如何满足这些标准。通过参照组织的

质量策略、项目范围说明书、产品说明书等，识别出项目相关的所有质量标准，把满足项目

相关质量标准的活动或者过程规划到项目的产品和管理过程中去，还包括以一种能理解的、

完整的形式表达为确保质量而采取的纠正措施。

质量策略是一个组织针对质量而作出的全面的意图和方向，一般由组织的高层正式宣布。

输入

1、 项目章程

2、 项目管理计划

3、 项目范围说明书：项目范围说明书中记录的项目干系人的需求、阈值和接受标准是制定

识别项目质量的关键依据。

4、 组织过程资产

5、 环境和组织因素

工具

1、 成本/效益分析：权衡质量管理的成本和效益之间的关系，使质量管理的效益超过成本。

2、 基准分析：将实际实施过程中或计划中的项目做法同其他类似项目的实际做法进行比

较，通过比较来改善与提高目前项目的质量管理，以达到项目预期的质量。

3、 实验设计：通过进行实验找出哪些变量对项目结果的影响最大。

4、 质量成本：指为了达到产品或服务质量而进行的全部工作所发生的所有成本。包括为确

保与要求一致而做的所有工作叫做一致成本，以及由于不符合要求所引起的全部工作叫

做不一致成本。质量成本分为预防成本、评估成本和故障成本，预防成本是为了使项目

结果满足项目的质量要求在项目结果产生之前采取的一些活动。评估成本是项目的结果

产生之后，为了评估项目的结果是否满足项目的质量要求而产生的成本；故障成本是在

项目的结果产生之后，为了纠正其错误使其满足质量要求发生的成本。预防成本和评估

成本属于一致成本，故障成本属于不一致成本。

输出

1、 质量管理计划：描述项目质量体系，即组织结构、职责、程序、工作过程以及建立质量

管理所需要的资源，为项目提出质量保证、质量控制、质量提高和项目持续过程改进方

面的措施。

2、 质量度量指标：质量度量指标应用于质量保证和质量控制过程中。为了进行质量度量，

必须事先进行操作定义，操作定义是用非常专业化的术语来描述各项操作规程的含义，

以及如何通过质量控制程序对他们进行检测。

3、 质量检查单：用以证明需要执行的一系列步骤已经得到贯彻实施，如系统集成行业常用

的测试手册。

4、 过程改进计划：是项目管理计划的补充。详细描述了分析过程，可以很容易辨别时间和

无价值的活动。可以增加对客户的价值。

5、 项目管理计划（更新）

6.2. 执行质量保证

质量保证是指为符合相关质量标准树立信心而实施的各项有计划的系统活动，从本质上讲，

质量保证是对质量计划和质量控制过程的质量控制，它贯穿于整个的项目生命期，一般由

质量保证部门完成。分为内部质量保证（向项目管理组和执行机构的管理层提供质量保证）

和外部质量保证（向客户或不参与项目工作的人员提供质量保证）

质量保证给持续过程改进提供保证，持续过程改进降低了无价值的行为，使过程在一个优化

的有效层次上运行。

输入

1、 质量管理计划

2、 质量度量标准

3、 过程改进计划

4、 工作绩效信息

5、 质量控制测量结果

6、 变更请求

工具

1、 质量计划工具和技术：成本/效益分析、基准比较法、实验设计、质量成本

2、 质量控制工具和技术：检查、控制图、帕累托图、鱼刺图、散点图等

3、 质量审计：是对其他质量管理活动的结构性的审查，是决定一个项目质量活动是否符合

组织政策、过程和程序的独立的评估，主要目的是通过对其他质量管理活动的审查得出

一些经验教训，从而提高该项目以及实施项目的组织内的其他项目的质量。

4、 过程分析：通过采用价值分析、作业成本分析及流程分析等分析方法，识别需要改进的

执行过程中经历的问题、无价值的活动

5、 基准分析：

输出

1、 请求的变更

2、 建议的纠正措施

3、 组织过程资产

4、 项目管理计划

6.3. 执, , 行质量控制

质量控制是监测项目的具体实施结果，判断它们是否符合有关的项目质量标准，并确定消除

产生不良结果原因的途径。

项目质量控制包括两个方面

1、 项目产品或服务的质量控制：当产品生产出来以后，要检查产品的规格是否符合需要的

标准，并消除任何偏差。

2、 项目管理过程的质量控制：通过项目审计来进行，项目审计是将管理过程的作业与成功

实践的标准进行比较所做的详细的检查。

项目产品的质量控制一般由质量控制职能部门或类似部门负责，项目管理过程的质量控制，

由项目管理组织的成员负责。

需要区分的一些概念

1、 预防和检查：预防是把错误排除在过程之外，检查是把错误排除在到达客户之前

2、 特殊抽样和变量抽样：特殊抽样表示结果符合或不符合，变量抽样结果是在符合程度的

连续坐标系表示

3、 特殊原因和随机原因：特殊原因是异常事件，随机原因是正常过程偏差

4、 许可的误差和控制限度：如果在许可的误差规定范围内，结果是可以被接受的，如果结

果是在控制限度内，表明过程是在控制之中。

输入

1、 质量管理计划

2、 质量度量标准

3、 质量检查表

4、 工作绩效信息

5、 产品、服务和结果

6、 组织过程资产

7、 已批准的变更请求

工具

1、 检查：也称审查、审计、走查。目的是确定结果与要求是否一致，包括测量、检查和测

试，检查还用于确认错误纠正。检查表是常用的检查技术。检查表通常由详细的条目组

成，是用于检查和核对一系列必须采取的步骤是否已经实施的结构化工具。

2、 控制图：又称管理图，用于决定一个过程是否稳定或者可执行，是反映生产程序随时间

变化而发生的质量变动的状态图形，是对过程结果在时间坐标上的一种图线表示法。

3、 帕累托图：又叫排列图、ABC 分析图法，80/20 原则，是一种柱状图，按事件发生的频

率排序而成，它显示由于某种原因引起的缺陷数量或不一致的排列顺序，是找出影响项

目产品或服务质量的主要因素的方法。影响质量的主要因素通常分为三类，A 类为累计

百分数在 70%~80%范围内的因素，它是主要影响因素，B 类是除 A 之外的累计百分数在

80%~90%范围内的因素，是次要因素。C 类为除 A、B 两类外百分比在 90%~100%范围的因

素。

4、 统计抽样：是对选取收益总体的一部分进行检查，适当的采样经常能够降低质量控制成

本。

5、 因果图：又叫因果分析图、石川图、鱼刺图。直观地反映了影响项目的各种潜在原因或

结果及其构成因素同各种可能出现的问题之间的关系。构建因果图的五个基本步骤：确

定问题（帕累托分析、直方图等）、选择各学科的头脑风暴班子、画问题框和主箭头、

具体化主要分类、甄别问题原因

6、 流程图：显示系统内部不同因素之间怎样作用和影响，从而确定质量问题可能发生在什

么地方。

7、 趋势分析：根据历史结果、数学技术来预测未来的成果，可用来跟踪一段时间内变量的

变化，常用于监控。

8、 直方图：又称条形图、质量分布图、矩形图、频数分布图，是通过对抽查质量数据的加

工整理，找出分布规律，判断整个生产过程是否正常，不足是不能反映质量的动态变化，

且对数据的量要求较大。

9、 散点图：判断两个变量之间是否存在关系，两种变量之间的相互关联性越大，图中的点

越集中，点趋向集中于一条直线附近。如果两种变量间很少或没有相关性，点将完全散

布开来。

核对表、帕累托图主要用于识别

直方图、散点图、控制图主要用于分析

因果分析和趋势分析即可用于识别也可用于分析。

输出

1、 建议的纠正措施

2、 建议的预防措施

3、 请求的变更

4、 建议的缺陷修复

5、 已确认的缺陷修复

6、 项目管理计划（更新）

7、 质量控制度量

8、 组织过程资产（更新）

如何提高信息系统项目质量

1、 强有力的领导

2、 建立组织级项目管理体系：组织机构、工作流程、内部项目环境

3、 建立组织级质量管理体系

4、 建立项目级激励制度

5、 理解质量成本：预防成本、评估成本、故障成本，一致成本、非一致成本

6、 提高项目文档质量：不重视文档编写工作或对文档编写工作的安排不恰当。缺乏实践经

验。

7、 发展和遵从成熟度模型：项目管理成熟度模型、软件能力成熟度模型、软件质量功能模

型

7. 项目人力资源管理

项目人力资源管理就是有效地发挥每一个参与项目人员作用的过程。人力资源管理包括组织

和管理项目团队所需的所有过程，项目团队成员是项目的人力资源。项目团队由为完成项目

而承担了相应的角色和责任的人员组成，团队成员应该参与大多数项目计划和决策工作。项

目团队成员的早期参与能在项目计划过程中增加专家意见和加强项目的沟通。

人力资源管理主要过程包括：

1、 组织计划编制：识别项目中的角色、职责和汇报关系，并形成文档，制定人员配备计划。

2、 组建项目团队：获取项目所需要的人力资源

3、 项目团队建设：提高个人和团队的技能以改善项目绩效

4、 管理项目团队：跟踪个人和团队的绩效、提供反馈，解决问题并协调各种变更以提高项

目绩效

项目临时性意味着项目内个人之间和组织之间的关系都是暂时的，项目经理或项目管理团队

在选择的时候要选择这种适应短暂特点的管理技巧

项目生命周期中，项目相关的人员的数量和特点会随着项目从一个阶段进入另一个阶段而有

所变化，导致在一个阶段中非常有效的管理技巧到了另一个阶段不能达到预期的效果，项目

经理或项目管理团队应该注意选择适应当前项目的管理技巧

当项目中的成员因为变更而变化的时候，项目经理或项目管理团队也应该根据变更产生的变

化对项目当前的管理技巧做适当的调整，以适应当前的项目环境。

人力资源行政管理工作一般不是项目管理团队的直接责任。但是为了更好提高项目团队的

绩效，项目经理和项目管理团队也应该适当地参与到人力资源的行政管理中去。

信息系统项目人力资源的构成

项目人力资源一般包括项目团队、项目的客户、项目的出资者、项目的子承包商、项目的供

货商等，总而言这，项目的人力资源包括所有和项目有关的干系人。

7.1. 人力资源计划编制

人力资源计划编制决定项目的角色、职责和报告关系，制定人员配备管理计划。

输入

1、 活动资源估算

2、 环境和组织因素：组织结构（涉及哪些部门的哪些人员）、技术因素（需要哪些不同的

学科和专业）、人际关系（正式或非正式的汇报关系，上下游关系等）

3、 项目管理计划：项目管理计划对项目质量管理、风险管理、采购管理等进行描述，可以

帮助项目管理团队识别所有必需的角色和职责。

工具

1、 组织结构图和职位描述：描述项目角色和职责最常用的三种形式：层次结构图（OBS、

RBS）、矩阵图（RCAI）、文本格式的角色描述，团队成员的通讯录不包括在其中，是一

种沟通工具。

层次结构图：组织分解结构、资源分解结构（包括人力、材料、设备等）

职责分配矩阵：表示需要完成的工作和团队成员之间的联系，对于大一些的项目，RAM

可以分成不同的层次。RACI 图，负责-执行-咨询-通知

文本格式：需要详细描述的团队成员职责可以用文字形式表示。通常在大纲表格中，提

供职责、权利、能力和资格

2、 人力资源模板

3、 人际网络

4、 组织理论

输出

1、 角色和职责：包括角色、权力、职责、能力

角色：为完成项目所进行的职责划分

权力：支配项目资源和作决策的权力

职责：为了完成项目任务和活动，项目团队应该执行的工作

能力：完成项目活动所需要的技能和能力。

2、 项目组织结构图：以图形表示项目汇报关系

3、 人员配备管理计划：内容包括如何以及何时获取项目所需的人力资源，释放人力资源的

标准、识别项目成员所需的培训、认可及奖励计划、是否有必须遵循的某些约定、安全

问题以及该计划对组织的影响。

7.2. 组建项目团队

是获得人力资源的过程，项目管理团队确保所选择的人力资源可以达到项目要求

输入

角色和职责

项目组织结构图

人员配备管理计划

环境和组织因素：考虑员工的能力、经验、兴趣、可用性、成本

组织过程资产

工具

事先分派

谈判

采购

虚拟团队

输出

项目人员分配到位

资源日历：表示各个阶段到位的项目团队成员

人员配备管理计划（更新）

资源可用性：记录用于项目的人力资源的技能、培训和专业知识的数量及类型。

7.3. 项目团队建设

提高项目团队成员的个人技能，以提高他们完成项目活动的能力。

提高项目团队成员之间的信任感和凝聚力，以通过更高效的团队合作提高工作效率

团队的特点：

1、 个体成员有共同的工作目标

2、 成员需要协同工作，也就是说某个成员工作需要依赖于另一成员的结果

项目团队形成：

1、 形成期：开始形成共同目标，团队沉浸在对未来的美好期待中

2、 震荡期：开始执行分配的任务，一般会遇到超出预想的困难，希望被现实打破，个体之

间开始争执，互相指责，并开始怀疑项目经理的能力

3、 正规期：经过一定时间磨合，团队成员相互熟悉和了解，矛盾基本解决，项目经理能够

确立正确的关系

4、 表现期：随着相互之间的配合默契和对项目经理信息，成员积极工作，努力实现目标，

集体荣誉感非常强。

有效的团队合作包括：

1、 在工作负担不平衡的情况下帮助其他人

2、 按照适合个人偏好的方式去交流

3、 共享信息和资源

成功项目团队的特点

1、 团队目标明确，成员清楚自己工作对目标的贡献

2、 团队的组织结构清晰，岗位明确

3、 有成文或习惯的工作流程和方法，而且流程简明有效

4、 项目经理对团队成员有明确的考核和评价标准，工作结果公正、公司、赏罚分明

5、 有较好的组织纪律性

6、 相互信任，善于总结和学习。

激励理论

1、 马斯洛需求层次理论：生理、安全、社会、尊重、自我实现，前四种为基本需求，自我

实现是最高层次的需求，只有在满足了人的基本需求后，人们才可能去追求更高层次的

需求。项目经理应该关注每个成员的不同层次的需求

2、 赫兹伯格双因素理论：一是保健卫生，包括薪金福利、工作环境以及老板对员工的看法，

类似于马斯洛的生理、安全和社会需求，二是激励需求，类似于马斯洛的自尊和自我实

现的需求。不好的保健卫生因素会消极地影响员工的积极性，而增强保健卫生因此却不

一定能够激励员工，积极的满足激励需求会使员工努力积极地工作，以达到公司的目标

和员工自我实现的满足感和责任感。

3、 X 理论：X 理论认为员工是懒散的、消极的、不愿意为公司付出劳动，所有要完成的工

作必须很好清晰地分配给每一个人员，并且需要督促和指导以及更多的控制。针对 X 理

论对员工采取两种措施：一种是软措施，即给予员工奖励、激励和指导等；二是硬措施，

即给员工予以处罚和严密的管理，给员工很强压力强迫其努力工作。

4、 Y 理论：认为员工是积极的，在适当的环境下，员工会努力工作，尽力完成公司的任务，

从工作中得到满足感和成就感。

X 理论可以加强管理，但项目团队成员通常比较被动地工作，Y 理论可以激发主动性，但对

于团队成员把握工作原则而言又有其缺陷。如在项目团队的开始阶段，大家互相不是很熟

悉，对项目不是很了解，这时候需要项目经理运用 X 理论去引导；当项目团队进入执行阶段

的时候，成员对项目的目标已经一致，都有意愿努力完成项目，这时候可以用 Y 理论去授权

团队完成所负责的工作，并提供机会和环境。

项目经理对员工的影响因素

1、 权力：发命令的正当等级权力

2、 任务分配：

3、 预算支配

4、 员工升职

5、 薪金待遇

6、 实施处罚

7、 工作挑战：根据员工完成一项特定任务的喜好来安排工作的能力，这将是一个内存的刺

激因素

8、 专门技术

9、 友谊

项目经理可以利用五种权力来管理和要求团队成员来完成工作

1、 合法的权力：指高级管理层对项目经理的正式授权的基础上项目经理让员工进行工作的

权力

2、 强制力：指用惩罚、威胁或者其他消极手段强迫员工做他们不想做的事。

3、 奖励权力：使用一些激励措施来引导员工去工作。如薪金、职位、认可度等

4、 专家权力：用个人知识和技能让员工改变他们的行为

5、 潜示权力：权力是建立在个人潜示权的基础上，人们非常尊重某些具有潜示权力的人，

会按照他们所说的去做发，

项目经理最好用奖励权力和专家权力影响团队成员做事，尽量避免强制力。合法权力、奖励

权力和强制力是来自公司的授权，专家权力和潜示权力来自项目经理本人。

输入

项目人员分配

人员配备管理计划

工具

一般管理技能

培训：可以是正式的或者非正式的， 团队建设活动 基本原则 同地办公 认可和奖励

输出

团队绩效评估：包括个人技能的提高情况，团队能力的提高情况，员工流动率等

项目团队建设与发展的建议

1、 对团队成员要有耐心、友好

2、 解决问题而不是责备人

3、 把项目团队建设活动计划到项目计划中去

4、 召开经常性的、有效的会议

5、 教育培养项目团队成员，鼓励他们互相帮助

6、 认可个人和团队的成绩

7、 在整个项目生命周期中进行持续的项目团队建设，尽早地进行项目团队建设

7.4. 管理项目团队

跟踪个人和团队的执行情况，提供反馈和协调变更，以提高项目的绩效，项目管理团队必须

注意团队的行为、管理冲突、解决问题和评估团队成员的绩效。

输入

项目人员分配

角色和职责

项目的组织结构图

人员配备管理计划

绩效报告

团队绩效评估

组织过程资产

工具

观察和对话

项目绩效评估

冲突管理

问题日志

输出

人员配备管理计划（更新）

变更请求

组织过程资产

冲突管理

成功的冲突管理可以大大提高生产力并建立积极的工作关系。在正确的管理下，不同的意见

是有益的，可以增加团队的创造力和做出更好的决策。

冲突产生的原因

1、 项目的高压环境

2、 责任模糊

3、 多个上级的存在

4、 新科技的流行

PMI 统计项目存在的七种冲突源：进度、项目优先级、资源、技术、管理过程、成本和个人

冲突。

冲突的解决方法：

1、 问题解决：找到一个合适的方法来解决问题，使双方都满意，是冲突管理中最有效的方

法

2、 妥协：双方协商都做一些让步，使双方在某种程度上满意，但双方没有任何一方完全满

意

3、 求同存异：双方都关注一致的观点，忽视不同的观点，保持一种友好的气氛，避免了解

决冲突根源。

4、 撤退：把眼前的问题搁起来，等以后再解决

5、 强迫：一方赢一方失败。

人力资源负荷和平衡

资源负荷是指在特定的时间内现有的进度计划所需要的各种资源的数量，具体用资源柱状图

表示

资源平衡是指为了消除超负荷，项目经理可以修改进度表，尽量使资源得到充分的利用或者

充分利用项目活动的浮动时间，这种方法叫做资源平衡。